中新社北京四月十一日電中國證監會主席周小川昨日指出，最近中國證券業在法治法規、對外開放、監管措施、新興技術等諸多方面都發生了或正在發生重大的變化。

　　周小川表示，中國證監會將實行分層次監管，證券業協會逐步承擔實質性監管任務。

　　據《中國證券報》報道，周小川昨天在出席中國證券業協會第二屆理事會第一次(擴大)會議時指出，最近中國證券市場發生了很大轉變，體現在法治規范方面，《證券法》出臺后，法制建設的速度很快。最近出臺了很多新的、具體的政策和指引，業界應適應這種變化。在迎接加入WTO、對外開放方面，整個市場局面正發生重大變化。同時新興技術的發展，使業務模式發生很大變化。

　　在監管方面，最近出臺了許多新的舉措。從過去的審批制給“出生證”，到現在強化檢查機構的內部控制、合規經營等，下一步還將檢查機構的法人治理結構等狀況。

　　周小川表示，在監管上，中國證監會主要抓兩頭：一是誰業務做得好，另一個是誰出錯多，違規違法多。如果出現違規違法就要扣分，對券商在某些業務方面，如許可證、人員資格等方面造成影響。他強調，證監會不會護短，要在現有法律法規范圍內給予監管對象壓力，增強控制。

　　周小川說，為發展資本市場和規范證券公司，證監會希望盡力提供強有力的監管。但隨著市場的復雜化加大、產品增多，應清醒認識到，監管必須要分層次，其中非常重要的就是要依靠證券業協會，把市場的秩序和規范搞好。

　　他還指出，在監管和自律的框架里，自律將起到非常重要的作用。今后，對一部分業務和產品的實質性監管任務，將由證券業協會這一自律性機構來進行。

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