中新網(wǎng)北京1月8日消息：中國(guó)證監(jiān)會(huì)7日發(fā)布《證券公司管理辦法》，《辦法》中規(guī)定境外機(jī)構(gòu)可在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立中外合營(yíng)證券公司。

　　根據(jù)中國(guó)證券業(yè)對(duì)世界貿(mào)易組織的承諾，加入世貿(mào)組織后，中國(guó)允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事國(guó)內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%，加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%；3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)三分之一。合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷(xiāo)，B股和H股、政府和公司債券的承銷(xiāo)和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

　　根據(jù)新出臺(tái)的這一辦法，中外合營(yíng)證券公司的業(yè)務(wù)范圍以及外方股東的持股比例應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)有關(guān)法律法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。管理辦法還規(guī)定，中國(guó)境內(nèi)證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立或參股、收購(gòu)境外證券公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　新出臺(tái)的管理辦法適用于在中國(guó)境內(nèi)注冊(cè)的證券公司。

　　該管理辦法分6章共47條，分別就證券公司的設(shè)立、變更與終止、證券從業(yè)人員管理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理以及日常監(jiān)管做了詳細(xì)規(guī)定。與去年6月發(fā)布的管理辦法征求意見(jiàn)稿相比，正式的管理辦法沒(méi)有對(duì)法律責(zé)任進(jìn)行規(guī)定。

　　管理辦法規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)行分類(lèi)管理，證券公司分為經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司和綜合類(lèi)證券公司。經(jīng)紀(jì)類(lèi)證券公司達(dá)到規(guī)定條件的，可以向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更為綜合類(lèi)證券公司。管理辦法還規(guī)定，證券公司不得從事B股的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)，證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

　　此外，根據(jù)這一辦法，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)證券公司高級(jí)管理人員實(shí)行談話提醒制度。證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司在經(jīng)營(yíng)管理中出現(xiàn)的問(wèn)題，可以質(zhì)詢公司的高級(jí)管理人員，并責(zé)令其限期糾正。