證監(jiān)會昨日披露了上投摩根和南方基金原基金經(jīng)理唐建和王黎敏的“老鼠倉”事件詳細經(jīng)過。證監(jiān)會表示，已向立法機關正式建議，在刑法修訂中增加針對金融行業(yè)從業(yè)人員的背信罪。

　　王黎敏和唐建的兩起“老鼠倉”事件，暴露于去年，證監(jiān)會在今年3、4月份完成了處罰。唐建于去年5月16日被上投摩根基金辭退。今年1月王黎敏不再擔任南方基金的基金經(jīng)理職務。

　　根據(jù)昨日證監(jiān)會公布的處罰決定，除沒收違法所得和罰款50萬元外，唐建終身不得從事證券業(yè)務或擔任上市公司高管，王黎敏則在7年內(nèi)不得從事證券業(yè)務或擔任上市公司高管。但由于刑法中沒有明確針對的條款，二人并未承擔刑事責任。

　　“去年開始，立法機關進行刑法修正案7的修訂，我們建議設立證券和基金從業(yè)人員的背信罪，專門打擊此類行為。我們也在推進證券投資基金法的修訂，因為此類行為的處罰力度還不夠。”證監(jiān)會行政處罰委員會的一位人士昨日表示。

　　證監(jiān)會也沒有處罰二人所在的上投摩根和南方基金公司。“公司作了自查，我們認為比較到位。”證監(jiān)會相關部門負責人表示。

　　唐建獲利新疆眾和

　　證監(jiān)會公布的行政處罰決定顯示，唐建“老鼠倉”獲利操作主要集中在2006年其擔任阿爾法基金經(jīng)理助理期間，通過買賣新疆眾和(600888.SH)，為自己及他人非法獲利152.72萬元。

　　2006年3月，時任上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理的唐建，向阿爾法基金經(jīng)理推薦買入新疆眾和。在此期間，他使用中信建投證券上海福山路營業(yè)部“唐金龍”證券賬戶先于阿爾法基金買入新疆眾和，并在其后連續(xù)買賣該股。

　　截至2006年4月6日全部賣出前，“唐金龍”證券賬戶累計買入新疆眾和60903股，最終獲利28.96萬元。

　　此外，2006年4月至5月，唐建還利用福山路營業(yè)部“唐金龍”資金賬戶下掛的“李成軍”證券賬戶、東方證券上海浦東南路營業(yè)部“李成軍”證券賬戶連續(xù)買賣新疆眾和，為自己及他人非法獲利123.76萬元。

　　唐建在申辯中提出，自己對“唐金龍”賬戶沒有控制權(quán)。而證監(jiān)會調(diào)查顯示，正是唐建本人辦理了“唐金龍”、“李成軍”資金賬戶的開立手續(xù)，將“李成軍”證券賬戶下掛在“唐金龍”資金賬戶；根據(jù)福山路營業(yè)部及招商銀行上海分行營業(yè)部提供的證據(jù)，“唐金龍”資金賬戶的交易資金62萬元系由唐建本人的招商銀行一卡通賬戶劃入。

　　根據(jù)福山路營業(yè)部提供的網(wǎng)絡交易IP地址等顯示，唐建曾通過網(wǎng)絡交易的方式在香港、新疆、云南等地交易過新疆眾和。

　　王黎敏“老鼠倉”曾虧損

　　另一市場禁入者王黎敏則被認定在擔任南方基金旗下基金金元、基金寶元的基金經(jīng)理期間，操縱其父王法林的賬戶買賣太鋼不銹(000825.SZ)和柳鋼股份(601003.SH)，獲利150.9萬元。

　　調(diào)查認定，王黎敏通過網(wǎng)上交易方式，直接操作其父王法林在華泰證券常州和平南路營業(yè)部開立的賬戶，在2006年8月至2007年3月期間分別買賣太鋼不銹和柳鋼股份。其中，后一次虧損33880元。

　　2006年3月至2007年5月，太鋼不銹一直是基金金元和基金寶元重倉的股票，柳鋼股份是基金寶元投資排名第六位的股票。

　　王黎敏也提出，該賬戶的原始資金屬于其父王法林，投資收益和風險應由王法林自行承擔。

　　但根據(jù)銀行存取款記錄，在2006年和2007年，王黎敏先后兩次使用自己的建設銀行活期存折取出20萬元、51萬元并匯款至其父王法林的工商銀行卡；隨后的第二日，王法林從該工商銀行卡分別現(xiàn)金取款20萬元、50萬元存入和平南路營業(yè)部“王法林”資金賬戶。

　　華泰證券提供網(wǎng)絡交易IP地址也顯示，王黎敏通過南方基金公司外網(wǎng)登錄過華泰證券網(wǎng)上交易系統(tǒng)，操作“王法林”賬戶買賣太鋼不銹、柳鋼股份。

　　要求加強通訊工具管控

　　“唐建和王黎敏案件是最近幾年對基金行業(yè)人員違法違規(guī)的第一次處罰，我們非常重視。”證監(jiān)會行政處罰委員會的相關人士昨日解釋說，經(jīng)其中一位當事人申請，證監(jiān)會為此召開聽證會，聽取了他們的申辯意見。

　　證監(jiān)會人士表示，下一步對基金監(jiān)管將實行兩手抓，“一方面是增大對公司的現(xiàn)場檢查力度；一方面是促進長效機制建設。比如要求公司對投資人員的各類通訊工具進行管理，比如QQ、MSN等，要對此進行管控。”

　　投研人員、基金經(jīng)理的變動情況將成為新基金審批的重要考量依據(jù)。“最近兩年來，我們在審核產(chǎn)品的時候，主要關注投資風格和基金合同的一致性問題、換手率情況，下一步要把投研人員、基金經(jīng)理的變動情況作為新基金審批的重要標準來考慮。”上述證監(jiān)會人士表示。(陸媛)