中新社北京六月六日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會六日發(fā)布兩部新規(guī)，整頓內(nèi)地證券公司分公司及其營業(yè)網(wǎng)點。要求券商分公司不得直接經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不可同時經(jīng)營有利益沖突的多項業(yè)務(wù)，要求二O一O年八月底前清理關(guān)閉違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點，其后，證券營業(yè)部不得異地遷址。

　　此次頒布的兩部新規(guī)包括《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》及《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定》，自發(fā)布之日起施行。

　　根據(jù)新規(guī)，證券分公司可以從事證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及一定區(qū)域內(nèi)營業(yè)部管理、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)；但分公司不能直接經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不能同時經(jīng)營存在利益沖突的多項業(yè)務(wù)；已設(shè)有分公司經(jīng)營證券自營或證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，其他分公司或公司總部不能再經(jīng)營該項業(yè)務(wù)。

　　《分公司監(jiān)管規(guī)定》明確設(shè)定了券商設(shè)立分公司的“門檻”，要求其凈資本及各項風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)二年達(dá)標(biāo)、已按規(guī)定實施第三方存管、賬戶規(guī)范工作按期完成、信息技術(shù)系統(tǒng)運行安全、已建立有效的投資者教育機制。

　　新規(guī)要求，證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員和財務(wù)、稽核、風(fēng)控、合規(guī)等后臺部門的辦公場所，應(yīng)設(shè)在公司住所地。

　　《營業(yè)網(wǎng)點規(guī)定》對歷史遺留的少量違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點明確了清理原則。要求相關(guān)券商在二O一O年八月底前清理并關(guān)閉違規(guī)營業(yè)網(wǎng)點，其賬戶規(guī)范及其他遺留問題和潛在風(fēng)險，由原證券公司負(fù)責(zé)解決，同時做好客戶轉(zhuǎn)移；有違規(guī)網(wǎng)點的券商，在違規(guī)網(wǎng)點關(guān)閉前不得新設(shè)證券營業(yè)部。

　　新規(guī)要求，二O一O年八月底后，證券營業(yè)部不得異地遷址。證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人解釋說，此前允許異地遷址，目的是方便券商優(yōu)化網(wǎng)點布局，但營業(yè)部新設(shè)許可正常化以后，通過遷址優(yōu)化布局的必要性不大；但由于歷史原因，部分券商網(wǎng)點地域重疊，短期內(nèi)確有異地遷址需要，故給予一定過渡期。(完)