中新社北京七月十四日電(記者 賈靖峰)中國證監會十四日發布《證券公司合規管理試行規定》，對證券公司合規管理機制、合規總監任職資格及履職保障給出詳細規范，并明確違規行為將被依法追究責任，以期“讓合規公司受益、發展，違規公司受罰、受限”。

　　《規定》明確了證券公司合規管理的體系，要求合規管理覆蓋公司所有業務、各個部門和分支機構、全體工作人員，并將其貫穿到決策、執行、監督、反饋等各個環節，實行流程化管理。

　　合規總監是證券公司合規管理的重要內容，新發布的《規定》對其提出了高于證券公司一般高級管理人員的要求：從事證券工作五年以上，并通過有關專業考試或具八年以上法律工作經歷；或在證券監管機構的專業監管崗位任職八年以上。

　　新規賦予合規總監的履職保障：證券公司應保障合規總監的獨立性、知情權和調查權；為合規總監履行職責提供必要的物力、財力和技術支持，設立或指定合規部門并配備足夠的合規管理人員；建立舉報制度，發現違法違規行為或合規風險隱患時，應及時向合規總監報告。文件還要求保障合規總監的薪酬待遇。

　　為建立券商合規管理的激勵約束機制，《規定》要求,對證券公司合規管理有效性的評價納入分類評價的范疇。證券公司主動發現違法違規行為，積極妥善處理，落實責任追究并及時向證監會報告的，免于追究責任或從輕、減輕處理；而對違法違規行為，合規總監已履行制止和報告職責的，亦免除責任。

　　但對證券公司未能有效實施合規管理，內部控制不完善或出現違法違規行為的，將依法對該公司及負有責任的董事、高級管理人員采取監管措施或者追究法律責任；合規總監支持、縱容公司的違法違規行為，或者無合理理由未能按照規定履行制止、報告職責的，依法追究責任或對其采取監管措施。

　　證監會表示，今后將把合規管理情況納入對證券公司的日常監管范圍，通過現場檢查和非現場檢查，及時發現和處理證券公司在合規管理制度建立和實施中存在的問題。在業務、產品和機構的審批上，向實施了有效合規管理的公司傾斜，讓合規公司受益、發展，違規公司受罰、受限。(完)