記者日前從多家券商處了解到，《證券經(jīng)紀人委托代理合同(范本)(草稿)》(以下簡稱《草稿》)日前已完成在業(yè)內(nèi)的征求意見，新的證券經(jīng)紀人制度正在逐漸清晰起來。

　　經(jīng)紀人上崗或需雙證

　　根據(jù)今年4月出臺的《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券經(jīng)紀人應(yīng)當具有證券從業(yè)資格。而看過《草稿》的某證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)負責人向記者透露，僅僅只持有證券從業(yè)資格證書是不夠的，證券經(jīng)紀人還必須取得“證券經(jīng)紀人證書”方可正式上崗。

　　“盡管《草稿》中沒有出現(xiàn)證券經(jīng)紀人需取得證券經(jīng)紀人證書的字眼，但從合同的相關(guān)條款中可以很清楚看出這一點。”上述人士告訴記者，按照《草稿》中相關(guān)條款的規(guī)定，證券經(jīng)紀人在提供相關(guān)服務(wù)時，需要向客戶出示證券經(jīng)紀人證書。

　　《草稿》明確規(guī)定，證券公司對證券經(jīng)紀人證書進行集中管理。證券經(jīng)紀人證書由證券公司統(tǒng)一辦理年檢。而在雙方合同終止后，證券經(jīng)紀人應(yīng)將該證書歸還給證券公司。

　　初步定位“獨立人”

　　一直以來，證券公司與其所雇傭的證券經(jīng)紀人之間的關(guān)系缺乏明確的定位，常常是因公司而異。

　　大多數(shù)證券公司將經(jīng)紀人視為“編制外”人員，但也有一些證券公司將經(jīng)紀人納入了“正規(guī)軍”隊伍。

　　針對這一現(xiàn)狀，知情人士向記者透露，《草稿》對證券經(jīng)紀人的定位作出了明確規(guī)定，證券公司與證券經(jīng)紀人之間不存在任何勞動用工關(guān)系，證券經(jīng)紀人不屬于證券公司的員工。這樣，證券經(jīng)紀人將作為一支“獨立隊伍”而存在。

　　根據(jù)《草稿》的規(guī)定，證券經(jīng)紀人不得代理客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移或者資金存取等業(yè)務(wù)；不得操作客戶賬戶；不得向客戶要求投資收益提成，向客戶承諾投資收益和投資損失賠償。

　　記者從市場中了解到，目前一些冠以“投資客戶”和“客戶經(jīng)理”頭銜的證券經(jīng)紀人，常常進行代客理財活動或為客戶提供投資咨詢的服務(wù)。在此次征求意見的《草案》中，已明確將這些行為歸入禁止的行列。

　　業(yè)內(nèi)人士認為，業(yè)務(wù)范圍的明確，將使監(jiān)管變得有據(jù)可依，從而推動整個行業(yè)的健康、持續(xù)發(fā)展。 (邵剛)