在9月19日由證券時(shí)報(bào)主辦、深圳證券交易所支持的“2009首屆中國(guó)創(chuàng)業(yè)板發(fā)展論壇”上，深交所總經(jīng)理助理周健男表示，深交所正就投資者適當(dāng)性原則對(duì)券商啟動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)詢(xún)查。同時(shí)，針對(duì)創(chuàng)業(yè)板的推動(dòng)工作，他指出，80%以上投資者已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)，但他認(rèn)為投資者在心態(tài)上，應(yīng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板不要狂熱也別恐懼。

　　周健男指出，首先要客觀(guān)全面地認(rèn)識(shí)創(chuàng)業(yè)板的機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)。在十年籌備過(guò)程中，投資者對(duì)創(chuàng)業(yè)板有過(guò)期盼、狂熱，也有過(guò)焦慮、疑惑。現(xiàn)在，當(dāng)創(chuàng)業(yè)板真正到來(lái)的時(shí)候，投資者需要冷靜客觀(guān)地看待創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)。他認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是注重企業(yè)成長(zhǎng)和自身能力的市場(chǎng)，是為具有一定成長(zhǎng)能力和技術(shù)水平的企業(yè)服務(wù)的。截至上一周，140家企業(yè)主要集中于電子信息、新材料、生物醫(yī)藥、現(xiàn)代服務(wù)等行業(yè)，占的比重約為68%。從首日過(guò)會(huì)的7家企業(yè)情況看，涵蓋了新能源、醫(yī)療器械制藥、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等行業(yè)，高科技成長(zhǎng)性在這些企業(yè)中具有非常突出的特點(diǎn)，充分體現(xiàn)了創(chuàng)業(yè)企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的推手、新興市場(chǎng)的搖籃以及創(chuàng)新之板、成長(zhǎng)之板的鮮明特征。但周健男同時(shí)指出，投資者也要充分認(rèn)識(shí)到創(chuàng)業(yè)企業(yè)這一類(lèi)企業(yè)的特征，他們的成長(zhǎng)具有不穩(wěn)定性，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)很高，退市風(fēng)險(xiǎn)很大，股價(jià)波動(dòng)也非常高，企業(yè)規(guī)模偏小。鑒于風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇相伴而生，投資人應(yīng)該有一顆平常心，冷靜、客觀(guān)、全面的看待這個(gè)市場(chǎng)。冷靜就是切忌狂熱，不能恐懼；客觀(guān)就是不能偏頗，要強(qiáng)調(diào)一個(gè)硬幣的兩個(gè)方面，僅僅一個(gè)方面不夠的。

　　與此同時(shí)，周健男表示，目前80%以上投資者已經(jīng)充分認(rèn)識(shí)創(chuàng)業(yè)板風(fēng)險(xiǎn)。他介紹說(shuō)，深交所的投資者教育中心最近對(duì)投資者參與創(chuàng)業(yè)板情況進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，調(diào)查的結(jié)果顯示，認(rèn)識(shí)到創(chuàng)業(yè)板上市公司經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)和退市風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)波動(dòng)性大的投資者占80%以上，認(rèn)識(shí)到創(chuàng)業(yè)板估值風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)失敗風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)的占10%，而仍然有10%左右的受訪(fǎng)者表示不太清楚創(chuàng)業(yè)板的規(guī)則和特點(diǎn)，這說(shuō)明前期投資者教育工作在取得成就的同時(shí)，還有很大的改進(jìn)和推動(dòng)空間。

　　他強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前，創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)管理性工作正在有序推進(jìn)，深交所將加強(qiáng)會(huì)員的自律監(jiān)管，啟動(dòng)對(duì)會(huì)員的詢(xún)查，重點(diǎn)是專(zhuān)項(xiàng)技術(shù)的準(zhǔn)備和投資者教育等方面進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。他對(duì)深交所的會(huì)員單位提出四項(xiàng)要求：一是確保創(chuàng)業(yè)板投資者管理性適當(dāng)工作落到實(shí)處，落實(shí)到制度、落實(shí)到流程、落實(shí)到崗位、人員，確保工作質(zhì)量，切實(shí)做好投資者的測(cè)評(píng)、培訓(xùn)和簽署工作；二是確保投資者管理適當(dāng)性工作有序進(jìn)行，合理安排工作進(jìn)度，做好客戶(hù)的宣傳工作，引導(dǎo)客戶(hù)有序的辦理開(kāi)通交易手續(xù)，抓好應(yīng)急預(yù)案的制定和演練，把這項(xiàng)工作作為應(yīng)對(duì)資本市場(chǎng)的大事做好；三是確保創(chuàng)業(yè)板各項(xiàng)技術(shù)準(zhǔn)備落實(shí)到位，包括投資者適當(dāng)性管理、柜臺(tái)系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、結(jié)算系統(tǒng)、交易權(quán)限的權(quán)益跟監(jiān)控、行情軟件等各項(xiàng)技術(shù)的開(kāi)發(fā)和測(cè)試上線(xiàn)都要做到萬(wàn)無(wú)一失，不能因?yàn)榧夹g(shù)導(dǎo)致不必要的風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)破壞穩(wěn)定的局面；四是持續(xù)開(kāi)展投資者教育工作和投資者的管理工作。(記者 張媛媛 )