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海通證券被爆私賣客戶股票
海通證券稱已對相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理
繼興業(yè)證券老鼠倉后，券商業(yè)再陷丑聞。昨日有媒體稱海通證券深圳一營業(yè)部2008年初通過柜臺(tái)交易方式，擅自清倉455戶投資者賬戶，涉及金額從幾千元到幾十萬元不等。這是繼2009年8月研究員與私募合作炒股事件之后，海通證券再次陷入丑聞。
海通證券方面稱，上述營業(yè)部擅自賣出客戶股票是在證監(jiān)會(huì)要求清理不合格賬戶期間發(fā)生的，由于該營業(yè)部存在許多虛假開戶的不規(guī)范賬戶，且確實(shí)找不到客戶，所以對此進(jìn)行了清理。鑒于上述行為屬于違規(guī)操作，海通證券表示已經(jīng)對該營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行處理，并采取了相應(yīng)的補(bǔ)救措施。
對于海通證券上述營業(yè)部私賣股票一事，深圳證監(jiān)局此前已經(jīng)采取一定監(jiān)管措施。北京市中瑞律師事務(wù)所合伙人譚偉業(yè)接受記者采訪時(shí)表示，如果上述營業(yè)部僅僅是擅自處理客戶賬戶，則相關(guān)投資者可以通過民事訴訟索取賠償，而一旦上述營業(yè)部在私賣股票期間涉及內(nèi)幕交易、操作股市價(jià)格或擅自動(dòng)用客戶賬戶資金，則將構(gòu)成刑事犯罪。(記者丁曉琴)
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【編輯:楊威】 |
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