監(jiān)管層對(duì)券商研究人員代客理財(cái)?shù)谋O(jiān)管力度正在加強(qiáng)。記者昨日獲悉，一上市券商機(jī)械行業(yè)首席分析師因涉嫌代客理財(cái)日前在公司遭到監(jiān)管層的突擊檢查，本人與工作電腦一同被帶走接受調(diào)查。監(jiān)管層尚未對(duì)此事做出公開(kāi)處理意見(jiàn)，該分析師目前已回公司工作。

　　據(jù)知情人士透露，該分析師遭監(jiān)管層調(diào)查的原因是他參與組建的私募基金因?yàn)榫揞~虧損遭遇客戶投訴，監(jiān)管層在收到相關(guān)客戶的投訴后，日前正式立案調(diào)查。

　　據(jù)了解，遭到調(diào)查的這名分析師，是一上市券商的機(jī)械行業(yè)首席分析師，在2006-2007年，曾連續(xù)兩年帶領(lǐng)其所處研究所機(jī)械小組入選《新財(cái)富》最佳分析師評(píng)比“機(jī)械行業(yè)”前三名；2008年1月還獲得某知名財(cái)經(jīng)媒體主辦的“21世紀(jì)金牌分析師”機(jī)械行業(yè)第二名。在去年“第六屆新財(cái)富最佳分析師評(píng)選”中，該分析師依然名列機(jī)械行業(yè)最佳分析師前五名。

　　據(jù)悉，券商研究員代客理財(cái)?shù)那闆r與基金經(jīng)理建“老鼠倉(cāng)”一樣在市場(chǎng)潛行。有券商研究所所長(zhǎng)開(kāi)玩笑稱，不完全統(tǒng)計(jì)，至少有一半以上的明星分析師在從事代客理財(cái)工作或理財(cái)指導(dǎo)，只是規(guī)模有大小之分。有的分析師專業(yè)投資能力不錯(cuò)，交際能力也強(qiáng)的話，往往會(huì)與人一起組建私募基金，并擔(dān)任研究總監(jiān)或者投資總監(jiān)的職務(wù)；能力欠缺一點(diǎn)的分析師主要可能是幫助一些私人客戶代客理財(cái)或者提供投資建議。在不少證券公司中，營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理和明星分析師或者資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理一起，共同組建了一條代客理財(cái)完善的利益鏈條。 (盧 榮)