中國證券業協會17日宣布，中國證券報社等10家單位成為第一批具備協會會員資格的基金評價機構。協會表示，基金管理公司、基金代銷機構在第一批基金評價機構名單公布之日起一個月以內，應撤換公司網站已經公開引用的名單之外的機構所發布的基金評價結果，停止印發含有名單之外的機構評價結果的宣傳材料。

　　經中國證券業協會基金評價業務專家評估工作組評估，并向中國證監會備案，協會近期公布了第一批具備協會會員資格的10家基金評價機構名單。

　　其中，證券投資咨詢機構及獨立基金評價機構3家，分別是晨星資訊(深圳)有限公司、天相投資顧問有限公司、北京濟安金信科技有限公司；證券公司4家，分別是中國銀河證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、招商證券股份有限公司和上海證券有限責任公司；評獎媒體3家，分別是中國證券報社、上海證券報社和深圳證券時報社有限公司。

　　在上述機構中，晨星資訊、北京濟安金信、中國證券報社、上海證券報社和深圳證券時報社有限公司5家是作為基金評價機構加入協會的新會員，另外5家機構是完成基金評價業務備案的原協會會員。(下轉A02版)

　　(上接A01版)在第一批基金評價機構名單中，中國基金業金牛獎的主辦方——中國證券報社，四家協辦機構——中國銀河證券股份有限公司、天相投資顧問有限公司、招商證券股份有限公司、海通證券股份有限公司，攜手入圍，共同邁入基金評價業務元年。

　　中國基金業金牛獎，被譽為中國基金業的“奧斯卡”。舉辦中國基金業金牛獎評選活動，是為了展示一批優秀基金及優秀基金管理公司，提高和擴大基金業在社會上的認同感，同時也是為了引導基金管理人更加注重基金持續回報能力，培育和引導投資人的長期投資理念，推動我國基金業朝著規范健康方向發展。

　　秉持中國證券報“做可信賴的投資顧問”這一辦報宗旨，憑借著對公開、公正、公平原則的嚴格執行，憑借著對基金行業發展規律的尊重，中國基金業金牛獎得到了社會各界的廣泛認可。目前該評選活動已進入第七屆。

　　中國證券報還將首度與中央電視臺財經頻道聯手，共同為中國基金業金牛獎打造盛大的頒獎典禮，并向全國公眾發布獲獎名單。頒獎典禮預計于5月26日通過中央電視臺財經頻道播出。

　　協會表示，根據有關規則，這10家基金評價機構將進一步履行信息披露義務，將公司基本信息、基金評價人員信息、基金評價方法、程序和發布方式等通過本機構網站及至少一家中國證監會指定信息披露媒體向社會披露，協會也制定了信息披露格式并在協會網站上公示。

　　協會介紹，第一批基金評價機構是依據規范的工作程序，經過嚴格評估標準篩選出來的。2010年1月11日，根據中國證監會《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》，協會頒布了《證券投資基金評價業務自律管理規則(試行)》，明確了基金評價機構入會和備案的程序、自律管理要求、信息披露標準等。同時，協會發布了《基金評價業務申請材料的內容與格式》，開始受理相關機構的申請。在此期間，協會共受理了26家機構的申請材料，其中，申請開展基金評價業務的機構有21家，申請開展評獎業務的媒體有5家。經初審排除了明顯不符合規定的個別機構，最終確定了23家申請機構提交專家評估。

　　3月15日，協會發布了《中國證券業協會基金評價業務專家評估工作組工作規則》，明確了專家組的人員構成、工作機制和評估流程，聘任了25位基金評價業務專家評估工作組專家，并于3月16日-18日組織召開了第一次基金評價業務評估會議，對申請機構進行了評估。

　　為保證基金評價業務評估的客觀性、科學性和可操作性，協會設定了兩級評估指標體系，要求專家根據相關評估指標進行打分。其中，一級評估指標包括公司持續經營情況和人員素質、評價理論方法及標準體系、信息數據系統建設、內控制度和業務流程四類；二級指標體系包括財務狀況、評價人員素質、開展業務經驗、評價理論基礎、指標體系、數據來源和信息采集機制等17項。

　　為增強不同類別評估機構的可比性，依據評價機構背景和綜合實力，將評價機構分為證券公司、獨立評價機構和媒體三類，在統計得分時根據不同性質機構從事基金評價業務的特點，為不同類別的機構設置不同的指標權重。

　　專家評估重點關注基金評價理論體系和評價指標的客觀性、科學性、系統性和獨特性，對于應用的理論方法相同或相近的，重點關注評價理論方法和指標體系的一致性，指標體系的完備性以及指標選取的科學性，鼓勵基金評價機構從不同的維度和視角衡量基金績效，促進基金管理公司多元化、基金產品的多樣化競爭格局形成。同時，在評估過程中還兼顧了基金評價機構市場影響力、基金評價業務可持續發展的能力、基金評價團隊和人員素質等。在評獎方面，重點關注參評主體的合規性審查程序、評獎指標的可量化，以及評獎程序的客觀公正，鼓勵評獎機構設置貼近投資者，為投資者創造長期可持續回報的獎項。根據專家的打分和評估結果，在與相關申請機構反復溝通和聽取專家意見的基礎上，協會確定了第一批10家基金評價會員機構名單。（記者 申屠青南）