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- 多家券商擬在本周上報融資融券試點(diǎn)方案
擬申請融資融券試點(diǎn)資格的上海一家證券公司有關(guān)人士9日告訴中國證券報記者，該公司擬12日向中國證券業(yè)協(xié)會遞交融資融券試點(diǎn)實施方案，并申請專業(yè)評價。他說，有關(guān)部門要求20日前向證券業(yè)協(xié)會遞交試點(diǎn)方案。除他所在的公司，還有多家證券公司擬在本周遞交試點(diǎn)方案。
專業(yè)評價是證券公司申請融資融券試點(diǎn)資格的前置條件。根據(jù)證監(jiān)會的安排，證監(jiān)會委托證券業(yè)協(xié)會組織專家對證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實施方案進(jìn)行專業(yè)評價。
專業(yè)評價主要針對試點(diǎn)實施方案的科學(xué)性、合理性、完整性和可操作性進(jìn)行評價，主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)決策與授權(quán)體系、業(yè)務(wù)開展計劃與主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、業(yè)務(wù)隔離與風(fēng)險監(jiān)控、業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)、業(yè)務(wù)合同和風(fēng)險揭示書、客戶管理和投資者教育等。
目前，融資融券試點(diǎn)的推出工作正在緊鑼密鼓進(jìn)行中。除了證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價，交易所也正在抓緊篩選融資融券業(yè)務(wù)標(biāo)的證券，合理確定標(biāo)的證券和可充抵保證金證券的范圍和名單。(申屠青南)
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