證監(jiān)會(huì)發(fā)布創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定及配套文件征求意見稿

　　創(chuàng)業(yè)板將向所有投資者“有條件”地敞開懷抱。

　　昨日，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》及深圳證券交易所制定的《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》和中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書(必備條款)》兩個(gè)征求意見稿，明確所有投資者均可有條件參與創(chuàng)業(yè)板投資的原則。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，具有兩年以上(含)股票交易經(jīng)驗(yàn)的自然人投資者可以申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所現(xiàn)場與其書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并要求投資者抄錄一段聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見證投資者簽署并簽字確認(rèn)。風(fēng)險(xiǎn)揭示書簽署兩個(gè)交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，可為投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易。

　　對暫時(shí)達(dá)不到兩年交易經(jīng)驗(yàn)要求的自然人投資者，如果投資創(chuàng)業(yè)板市場，監(jiān)管部門也提供了相應(yīng)的通道，即相關(guān)投資者向證券公司提出開通申請后，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所現(xiàn)場與其書面簽署《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，并要求投資者就自愿承擔(dān)市場相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)抄錄一段特別聲明。證券公司經(jīng)辦人員應(yīng)見證投資者簽署并簽字確認(rèn)，之后還需要證券公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。上述文件簽署五個(gè)交易日后，經(jīng)證券公司完成相關(guān)核查程序，方可為投資者開通交易。

　　中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，根據(jù)測算，大多數(shù)的投資者可滿足兩年以上投資經(jīng)驗(yàn)的要求，未滿兩年者在充分了解和自愿承擔(dān)創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，也可以通過相關(guān)安排投資創(chuàng)業(yè)板，充分體現(xiàn)了監(jiān)管部門對投資者的保護(hù)和尊重。

　　據(jù)悉，中國證券登記結(jié)算公司將提供相關(guān)渠道，供投資者查詢是否符合相關(guān)規(guī)定的基本要求。在投資者提出申請后，證券公司需要通過中國證券登記結(jié)算公司系統(tǒng)核查投資者的交易經(jīng)驗(yàn)?zāi)晗蓿�并詳�?xì)了解投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本信息。

　　中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，擬在創(chuàng)業(yè)板股票公開發(fā)行和上市交易開始前，預(yù)留出足夠的時(shí)間，供投資者提前辦理相關(guān)手續(xù)。屆時(shí)，深圳證券交易所等相關(guān)自律機(jī)構(gòu)還將發(fā)布詳細(xì)的操作指引，指導(dǎo)證券公司做好投資者相關(guān)申請的受理工作。

　　另據(jù)深圳證券交易所有關(guān)部門負(fù)責(zé)人透露，為防止創(chuàng)業(yè)板爆炒，證券公司應(yīng)對投資者交易行為進(jìn)行監(jiān)督和約束，防范和避免一些投資者過度投機(jī)的行為，“對交易所列的重點(diǎn)監(jiān)控客戶，更要采取有效的措施，對可能出現(xiàn)的違法違規(guī)行為加以控制和防范。”負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，必要時(shí)，交易所有權(quán)對不聽勸阻異常交易的賬戶進(jìn)行限制交易的措施。(記者 周翀)