中新網(wǎng)1月6日電 由最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)四部委聯(lián)合下發(fā)的《關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知》于2008年初發(fā)布實(shí)施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)的消息稱(chēng)，可以預(yù)見(jiàn)近期將會(huì)有一批涉及非法證券活動(dòng)的大案要案進(jìn)入司法程序，一批犯罪分子將會(huì)受到應(yīng)有的懲處。

　　據(jù)介紹，《通知》共分三部分，其中第一部分是對(duì)形勢(shì)特征的分析，第三部分是對(duì)證監(jiān)系統(tǒng)、公安機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、人民法院下一步工作提出具體要求，第二部分是本《通知》的核心內(nèi)容，主要涉及相關(guān)政策法律界定，涉及四個(gè)方面的問(wèn)題：

　　一是公司或公司股東向社會(huì)公眾擅自轉(zhuǎn)讓股票行為問(wèn)題。一段時(shí)間以來(lái)，一些不法分子編造公司即將在境內(nèi)外上市或股票發(fā)行獲得政府批準(zhǔn)等虛假信息，以轉(zhuǎn)讓股份的面目出現(xiàn)，通過(guò)中介機(jī)構(gòu)以各種公開(kāi)方式向社會(huì)公眾銷(xiāo)售所謂“原始股”。這明顯違反《證券法》第十條的規(guī)定。《通知》明確規(guī)定：“公司、公司股東違反上述規(guī)定，擅自向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票，應(yīng)當(dāng)追究其擅自發(fā)行股票的責(zé)任。公司與其股東合謀，實(shí)施上述行為的，公司與其股東共同承擔(dān)責(zé)任”。對(duì)擅自向社會(huì)公眾轉(zhuǎn)讓股票和擅自發(fā)行股票的關(guān)系給出了明確和最終答案。

　　二是相關(guān)性質(zhì)認(rèn)定問(wèn)題。《通知》明確，擅自發(fā)行證券的，根據(jù)犯罪事實(shí)，依照刑法分別追究擅自發(fā)行股票罪、非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等；未經(jīng)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，涉嫌犯罪的，以非法經(jīng)營(yíng)罪追究刑事責(zé)任；非上市公司和中介機(jī)構(gòu)共謀擅自發(fā)行股票，構(gòu)成犯罪的，以擅自發(fā)行股票罪的共犯論處；未構(gòu)成犯罪的，依照《證券法》和有關(guān)法律的規(guī)定給予行政處罰；非法證券活動(dòng)是否涉嫌犯罪，由公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)定，公安機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)認(rèn)為需要有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)進(jìn)行性質(zhì)認(rèn)定的，行政主管機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)出具認(rèn)定意見(jiàn)。

　　三是新老《證券法》的銜接問(wèn)題。從執(zhí)法實(shí)踐看，相當(dāng)一部分非法證券活動(dòng)發(fā)生在新《證券法》實(shí)施之前，一些當(dāng)事人以新《證券法》沒(méi)有溯及力為由提出抗辯。鑒于原《證券法》同樣規(guī)定嚴(yán)禁擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)，《通知》明確指出，新舊證券法立法精神是一致的，因此在修訂后的《證券法》實(shí)施之前發(fā)生的擅自發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)行為，也應(yīng)予以追究，不給犯罪分子以可乘之機(jī)。

　　四是非法證券活動(dòng)受害人的救濟(jì)途徑問(wèn)題。最高人民法院于1998年12月4日發(fā)布了《關(guān)于中止審理、中止執(zhí)行涉及場(chǎng)外非法股票交易經(jīng)濟(jì)糾紛案件的通知》(法[1998]145號(hào))，要求各級(jí)法院不受理涉及場(chǎng)外非法股票交易的各類(lèi)經(jīng)濟(jì)糾紛，使得目前涉及非法證券活動(dòng)的受害人無(wú)法通過(guò)民事訴訟的程序挽回?fù)p失。《通知》及時(shí)解決了這一問(wèn)題，明確規(guī)定：“如果非法證券活動(dòng)僅是一般違法行為而沒(méi)有構(gòu)成犯罪，當(dāng)事人符合民事訴訟法規(guī)定的起訴條件的，可以通過(guò)民事訴訟程序請(qǐng)求賠償”。