上海證券交易所今日發(fā)布《大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引》，對(duì)解除限售存量股份進(jìn)入大宗交易系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓等相關(guān)事宜進(jìn)行了細(xì)化，明確了主要操作流程和業(yè)務(wù)受理部門(mén)。

　　根據(jù)《指引》，上證所大宗交易系統(tǒng)提供的業(yè)務(wù)服務(wù)包括：持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來(lái)一個(gè)月內(nèi)公開(kāi)出售的股份數(shù)量超過(guò)該公司股份總數(shù)1%的，或者雖未達(dá)到該公司股份總數(shù)1%，但達(dá)到或超過(guò)150萬(wàn)股的；證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或上證所認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)�！吨敢�》明確了大宗交易系統(tǒng)引入一級(jí)交易商制度，上證所會(huì)員可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一級(jí)交易商。與此同時(shí)，上證所將對(duì)持有解除限售存量股份的股東通過(guò)上證所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售股份的行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　《指引》明確，上證所會(huì)員及具有上證所交易權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，可直接取得大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者資格。保險(xiǎn)公司或保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、社�；�金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機(jī)構(gòu)、合格境外機(jī)構(gòu)投資者、財(cái)務(wù)公司、國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)、投資性公司、資產(chǎn)管理公司等經(jīng)上證所會(huì)員推薦，可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的合格投資者。上證所會(huì)員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。其他投資者應(yīng)當(dāng)委托會(huì)員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或上證所處分的會(huì)員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。

　　關(guān)于業(yè)務(wù)程序，《指引》規(guī)定，擬通過(guò)大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者，可聘請(qǐng)有資質(zhì)的會(huì)員提供承銷(xiāo)配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進(jìn)行初步詢價(jià)。大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報(bào)，成交結(jié)果以上證所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。關(guān)于轉(zhuǎn)讓價(jià)格，《指引》明確，有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)雙方可以采用擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進(jìn)行。采用非擔(dān)保交收方式的，買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項(xiàng)作出約定。

　　《指引》強(qiáng)調(diào)， 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。上證所對(duì)參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的會(huì)員和合格投資者實(shí)行日常監(jiān)管。會(huì)員和合格投資者應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和所有業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為。(記者 王璐)

　　附：上海證券交易所大宗交易系統(tǒng)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)操作指引

　　第一條 為服務(wù)解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓?zhuān)��?guī)范和發(fā)展上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本所”)大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)，根據(jù)有關(guān)證券法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《指導(dǎo)意見(jiàn)》”)、本所《關(guān)于實(shí)施<上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見(jiàn)>有關(guān)問(wèn)題的通知》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《實(shí)施通知》”)以及交易規(guī)則等規(guī)定，制定本業(yè)務(wù)操作指引。

　　第二條 本所大宗交易系統(tǒng)提供以下業(yè)務(wù)服務(wù)：

　　(一)持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來(lái)一個(gè)月內(nèi)公開(kāi)出售的股份數(shù)量超過(guò)該公司股份總數(shù)1%的；

　　(二)持有解除限售存量股份的股東預(yù)計(jì)未來(lái)一個(gè)月內(nèi)公開(kāi)出售的股份數(shù)量雖未達(dá)到該公司股份總數(shù)1%，但達(dá)到或超過(guò)150萬(wàn)股的；

　　(三)證券發(fā)行人向合格投資者發(fā)行與配售股份的；

　　(四)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或本所認(rèn)定的其他業(yè)務(wù)。

　　第三條 本所會(huì)員和合格投資者可以直接參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)。其他投資者應(yīng)當(dāng)委托本所會(huì)員參與交易。最近一年內(nèi)被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰或本所處分的會(huì)員不得接受大宗交易業(yè)務(wù)委托。

　　第四條 本所會(huì)員及具有本所交易權(quán)的相關(guān)機(jī)構(gòu)，可直接取得本所大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者資格。

　　第五條 不具有本所交易權(quán)的下列投資者經(jīng)本所會(huì)員推薦，可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的合格投資者：

　　(一)保險(xiǎn)公司或保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；

　　(二)信托投資公司；

　　(三)社保基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金的管理機(jī)構(gòu)；

　　(四)合格境外機(jī)構(gòu)投資者；

　　(五)財(cái)務(wù)公司；

　　(六)國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或授權(quán)機(jī)構(gòu)；

　　(七)投資性公司、資產(chǎn)管理公司；

　　(八)其他經(jīng)本所認(rèn)可的投資者。

　　第六條 申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)合格投資者的，應(yīng)向本所會(huì)員部提交如下申請(qǐng)材料：

　　(一)申請(qǐng)書(shū)；

　　(二)本所會(huì)員推薦書(shū)；

　　(三)申請(qǐng)人概況及有關(guān)營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

　　(四)可進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)或經(jīng)批準(zhǔn)從事證券投資產(chǎn)品管理的證明文件；

　　(五)遵守本所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾書(shū)；

　　(六)本所認(rèn)為必要的其他材料。

　　申請(qǐng)材料審核后，符合條件的，由本所授予合格投資者資格。

　　第七條 擬通過(guò)大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的合格投資者，可聘請(qǐng)有資質(zhì)的會(huì)員提供承銷(xiāo)配售等相關(guān)服務(wù)，并可在擬轉(zhuǎn)讓日的前一交易日收市后進(jìn)行初步詢價(jià)。

　　第八條 本所鼓勵(lì)會(huì)員積極開(kāi)展解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)業(yè)務(wù)，并為此提供協(xié)調(diào)、組織和轉(zhuǎn)讓等服務(wù)。

　　第九條 本所會(huì)員可申請(qǐng)成為大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的一級(jí)交易商。一級(jí)交易商應(yīng)當(dāng)承擔(dān)與本所約定的義務(wù)。有關(guān)一級(jí)交易商制度參照本所相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　第十條 解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的辦理流程為：

　　(一)需求的提出與受理；

　　(二)轉(zhuǎn)讓的組織與成交的確認(rèn)；

　　(三)交易公開(kāi)信息的發(fā)布；

　　(四)清算與交收。

　　第十一條 投資者通過(guò)大宗交易系統(tǒng)辦理解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，由本所交易管理部當(dāng)日受理并及時(shí)辦理。其他業(yè)務(wù)按本所相關(guān)規(guī)定予以操作。

　　第十二條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)可采取協(xié)商、詢價(jià)、投標(biāo)等方式進(jìn)行，達(dá)成協(xié)議后提出成交申報(bào)，成交結(jié)果以本所大宗交易系統(tǒng)記錄的成交數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

　　第十三條 有漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定。

　　無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。

　　第十四條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)買(mǎi)賣(mài)雙方可以采用擔(dān)保交收或非擔(dān)保交收方式進(jìn)行。

　　采用非擔(dān)保交收方式的，買(mǎi)賣(mài)雙方應(yīng)就交收期限、履約保證金比例以及交收失敗的處理等事項(xiàng)作出約定。

　　有關(guān)交收的具體規(guī)定按照中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)制度執(zhí)行。

　　第十五條 本所對(duì)大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的收費(fèi)予以優(yōu)惠。

　　第十六條 大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)涉及法定信息披露義務(wù)的，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

　　第十七條 本所對(duì)參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)的會(huì)員和合格投資者實(shí)行日常監(jiān)管。會(huì)員和合格投資者應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，不得利用大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為。

　　本所對(duì)持有解除限售存量股份的股東通過(guò)本所集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)出售股份的行為進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。

　　第十八條 本所會(huì)員及合格投資者違反本所規(guī)定或向本所作出的承諾的，本所可視情節(jié)輕重給予以下處分：

　　(一)通報(bào)批評(píng)；

　　(二)公開(kāi)譴責(zé)；

　　(三)暫停或者限制參與大宗交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)；

　　(四)取消大宗交易資格；

　　(五)取消會(huì)員資格、一級(jí)交易商資格、合格投資者資格。

　　情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)相關(guān)部門(mén)處理。

　　第十九條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋?zhuān)�自頒布之日起實(shí)施。

　　上海證券交易所

　　二○○八年四月二十三日