中新社北京六月十六日電(記者 賈靖峰)中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人十六日表示，內(nèi)地券商資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在四大風(fēng)險(xiǎn)，經(jīng)過三年治理，券商財(cái)務(wù)漏洞及遺留缺口已全部填滿，據(jù)最新規(guī)定，破產(chǎn)證券公司的個(gè)人債將由國(guó)家進(jìn)行打折或全額收購(gòu)，國(guó)家亦將對(duì)被挪用的客戶保證金進(jìn)行彌補(bǔ)。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部主任黃紅元及風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室主任吳清十六日就《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的實(shí)施接受了媒體訪談。

　　黃紅元說，此前內(nèi)地證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)暴露了四大風(fēng)險(xiǎn)：一是證券公司對(duì)客戶“保底保收益”，實(shí)質(zhì)上令證券公司負(fù)債，而非真正意義上的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；二是證券公司將客戶的錢和公司的錢混用；三是無信息披露，客戶對(duì)交付給券商的資金“失控”；四時(shí)將客戶資產(chǎn)用于高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)，遭受損失致使風(fēng)險(xiǎn)爆發(fā)。存在大量賬外經(jīng)營(yíng)，挪用客戶保證金、債券，高管瀆職，股東挪用公司資金等。

　　他表示，經(jīng)過三年的綜合治理，上述問題已化解，證券公司財(cái)務(wù)上的漏洞或長(zhǎng)期遺留下來的缺口全部填滿，二OO五年前內(nèi)地證券公司連續(xù)四年虧損，而目前財(cái)務(wù)狀況較好。內(nèi)地已對(duì)客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管制度，進(jìn)行規(guī)模限制，保證公司出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)失誤自身能夠承擔(dān)。

　　吳清介紹說，據(jù)最新的企業(yè)破產(chǎn)法及《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，宣告破產(chǎn)的證券公司，其個(gè)人債和客戶交易結(jié)算資金將由國(guó)家證券投資者保護(hù)基金來收購(gòu)。

　　他解釋說，國(guó)家收購(gòu)券商破產(chǎn)后的個(gè)人債，有的要打折收購(gòu)，若金額較低則全額收購(gòu)。據(jù)二OO四年的規(guī)定，金額過大、達(dá)十萬元以上的個(gè)人債將打折收購(gòu)，二OO六年補(bǔ)充通知要求進(jìn)一步打折。此外客戶保證金若被挪用，也可由國(guó)家彌補(bǔ)。

　　但吳清亦提示，盡管為保證證券公司破產(chǎn)時(shí)較平穩(wěn)、維護(hù)投資者利益和金融市場(chǎng)穩(wěn)定，國(guó)家對(duì)券商破產(chǎn)后的收購(gòu)政策并未變化，但證券市場(chǎng)應(yīng)是風(fēng)險(xiǎn)與收益并存，投資者自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)是市場(chǎng)基礎(chǔ)。長(zhǎng)遠(yuǎn)看來，只能提醒投資者注意風(fēng)險(xiǎn)。(完)