“私募”者：交易要靠“誠(chéng)信”，回報(bào)率高達(dá)7倍

　　記者根據(jù)曹先生所提供的電話(huà)聯(lián)系上該名李姓研究員，其所說(shuō)的與曹先生所描述基本一致。這位自稱(chēng)是入行七八年的私募基金公司客戶(hù)經(jīng)理，一直以“私募基金公司尚屬違規(guī)，不方便透露具體公司名稱(chēng)”為由，逃避回答公司名稱(chēng)。

　　他宣稱(chēng)，該公司客戶(hù)在今年牛市的情況下，回報(bào)率可以達(dá)到5到7倍，但他也非常“誠(chéng)懇”地告誡記者，沒(méi)有任何一家機(jī)構(gòu)可以百分百保證客戶(hù)穩(wěn)賺不賠，但從長(zhǎng)期來(lái)看，由于他們公司有較精準(zhǔn)的投資眼光，他們客戶(hù)的資金都能保持著穩(wěn)定的增長(zhǎng)。

　　記者一再追問(wèn)，如何保證“客戶(hù)虧損部分由下一輪對(duì)方的收益來(lái)填補(bǔ)”的實(shí)現(xiàn)，李先生回答，除了依靠雙方的誠(chéng)信，沒(méi)有任何其他的手段對(duì)此進(jìn)行約束，他說(shuō)“如果雙方不信任，那也沒(méi)有繼續(xù)合作的必要了”。他解釋道，由始至終客戶(hù)的投資資金都是由客戶(hù)自己進(jìn)行管理，在股市上獲得收益后，也是由客戶(hù)自己將30%的收益應(yīng)繳部分注入公司的賬戶(hù)，做一次結(jié)一次分紅，如果虧損，也是由客戶(hù)自己在下一輪的應(yīng)繳部分中扣除。

　　當(dāng)記者對(duì)一切依靠“誠(chéng)信”來(lái)維持的交易表示懷疑時(shí)，李先生表示，投資要將目光放遠(yuǎn)，如果一次虧損后由于不信任退出，是沒(méi)辦法賺錢(qián)的，只要長(zhǎng)期持續(xù)地進(jìn)行合作，他們公司可以基本保證穩(wěn)賺。在仔細(xì)詢(xún)問(wèn)了記者最近投入股市的資金數(shù)目后，他告訴記者，公司對(duì)入市的股民也有門(mén)檻，他們要求客戶(hù)的投資總資金量要達(dá)到100萬(wàn)，并且頭次進(jìn)行試盤(pán)的投入資金不得少于30萬(wàn)。他說(shuō)資金少了操作著“沒(méi)意思”。但這個(gè)數(shù)目與曹先生所說(shuō)的20萬(wàn)最低投資資金有所出入。

　　而對(duì)于怎么取得客戶(hù)的聯(lián)系方式，李先生表示，他們公司在2001年開(kāi)始便開(kāi)始與一些證券公司以及咨詢(xún)公司有合作，聯(lián)系方式都是從合作伙伴方取得，但至于是哪間公司，他則不愿意透露。

　　專(zhuān)家說(shuō)法

　　非法證券經(jīng)營(yíng)股民可以舉報(bào)

　　深圳證券監(jiān)管部門(mén)有關(guān)人士告訴記者，在和證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)打交道時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)并有權(quán)查看由證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)頒發(fā)的《證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格證書(shū)》，并有權(quán)請(qǐng)?zhí)峁┳C券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的咨詢(xún)?nèi)藛T出示其《證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格證書(shū)》，查看機(jī)構(gòu)工商登記注冊(cè)資料等。此外，投資者不要輕信口頭承諾，一定要與提供服務(wù)機(jī)構(gòu)簽訂正式的書(shū)面合同，并注意先了解合同內(nèi)容后再簽字、付款，同時(shí)要保留好合同、付款憑據(jù)、發(fā)票以及服務(wù)內(nèi)容等書(shū)面證據(jù)。投資者凡掌握非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的證據(jù)，都可向工商局、公安局以及證券監(jiān)管部門(mén)舉報(bào)。

　　深圳證監(jiān)局舉報(bào)電話(huà)：0755-83263315.

　　律師點(diǎn)評(píng)

　　維權(quán)難度大，保留證據(jù)最重要

　　徐靜 廣東東方金源律師事務(wù)所律師

　　越是股市調(diào)整階段就越要冷靜，要保持平常心態(tài)對(duì)待股市的漲跌，不要輕信任何沒(méi)有依據(jù)的傳言，以免給騙子可乘之機(jī)，加大損失。根據(jù)以往經(jīng)驗(yàn)，此類(lèi)陷阱維權(quán)的難度非常大。因此股民首先應(yīng)當(dāng)避免上當(dāng)，萬(wàn)一上當(dāng)受騙，就應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)部門(mén)舉報(bào)，并注意保存證據(jù)以備日后維權(quán)之需。

　　對(duì)于自稱(chēng)是“私募基金”有“內(nèi)幕消息”的騙局，一些人是想以會(huì)員等形式吸納散戶(hù)資金，以“薦股”之名行“私募”之實(shí)。這些賣(mài)家一般通過(guò)向新股民提供低廉的咨詢(xún)服務(wù)，獲得新股民的信任，達(dá)到吸納新股民資金讓其代為操盤(pán)理財(cái)?shù)哪康摹?/p>

　　其次，這些所謂的“炒股高手”從事證券分析和證券咨詢(xún)活動(dòng)本身即是違法的。因?yàn)樗麄儧](méi)有相應(yīng)的從事證券分析和證券咨詢(xún)的資質(zhì)，一般都是地下活動(dòng)。根據(jù)《證券法》規(guī)定，未取得《中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)》的個(gè)人不得在廣告中以股評(píng)家、分析師的身份出現(xiàn)，而專(zhuān)業(yè)的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)估人員必須要具備兩年以上證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)要有國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定其從事證券業(yè)務(wù)資格。“炒股高手”們私下向股民推介股票，收取傭金是一種違法經(jīng)營(yíng)行為，依法可以“非法經(jīng)營(yíng)罪”論處。

　　至于股民購(gòu)買(mǎi)了薦股軟件遭受損失而要維權(quán)時(shí)，關(guān)鍵是要判斷該公司有無(wú)非法提供證券咨詢(xún)業(yè)務(wù)。如果沒(méi)有，就是合同糾紛，股民可以根據(jù)案情起訴售賣(mài)軟件的公司涉嫌虛假?gòu)V告、誤導(dǎo)或欺騙消費(fèi)者。如果確實(shí)提供了非法證券咨詢(xún)服務(wù)，可以分民事和刑事兩條途徑進(jìn)行。對(duì)于民訴，股民可到軟件公司所屬的基層法院起訴要求賠償，但要提供確鑿的證據(jù)，才能有勝訴的把握。如果情節(jié)嚴(yán)重則通過(guò)刑事途徑起訴，股民依據(jù)自己或公安機(jī)關(guān)取到的證據(jù)，另行提起民事索賠訴訟或者與刑案一并提起附帶民訴。(杜雅文 李駿 徐維強(qiáng) 杜雅文 石秋菊）

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