第十四條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司做出責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的處置決定，應當予以公告，并將公告張貼于被處置證券公司的營業(yè)場所。

　　處置決定包括被處置證券公司的名稱、處置措施、事由以及范圍等有關事項。

　　處置決定的公告日期為處置日，處置決定自公告之時生效。

　　第十五條　證券公司被責令停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組的，其債權(quán)債務關系不因處置決定而變化。

　　第十六條　證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)達到正常經(jīng)營條件的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，可以恢復正常經(jīng)營。

　　第十七條　證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆盏模瑖鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構(gòu)依法撤銷其證券業(yè)務許可。

　　第十八條　被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司應當停止經(jīng)營證券業(yè)務，按照客戶自愿的原則將客戶安置到其他證券公司，安置過程中相關各方應當采取必要措施保證客戶證券交易的正常進行。

　　被撤銷證券業(yè)務許可的證券公司有未安置客戶等情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以比照本條例第三章的規(guī)定，成立行政清理組，清理賬戶、安置客戶、轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。

　　第三章 撤 銷

　　第十九條　證券公司同時有下列情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以直接撤銷該證券公司：

　　(一)違法經(jīng)營情節(jié)特別嚴重、存在巨大經(jīng)營風險；

　　(二)不能清償?shù)狡趥鶆眨�并且資產(chǎn)不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力；

　　(三)需要動用證券投資者保護基金。

　　第二十條　證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件，并且有本條例第十九條第(二)項或者第(三)項規(guī)定情形的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應當撤銷該證券公司。

　　第二十一條　國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)撤銷證券公司，應當做出撤銷決定，并按照規(guī)定程序選擇律師事務所、會計師事務所等專業(yè)機構(gòu)成立行政清理組，對該證券公司進行行政清理。

　　撤銷決定應當予以公告，撤銷決定的公告日期為處置日，撤銷決定自公告之時生效。

　　本條例施行前，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)已經(jīng)對證券公司進行行政清理的，行政清理的公告日期為處置日。

　　第二十二條　行政清理期間，行政清理組負責人行使被撤銷證券公司法定代表人職權(quán)。

　　行政清理組履行下列職責：

　　(一)管理證券公司的財產(chǎn)、印章和賬簿、文書等資料；

　　(二)清理賬戶，核實資產(chǎn)負債有關情況，對符合國家規(guī)定的債權(quán)進行登記；

　　(三)協(xié)助甄別確認、收購符合國家規(guī)定的債權(quán)；

　　(四)協(xié)助證券投資者保護基金管理機構(gòu)彌補客戶的交易結(jié)算資金；

　　(五)按照客戶自愿的原則安置客戶；

　　(六)轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)；

　　(七)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求履行的其他職責。

　　前款所稱證券類資產(chǎn)，是指證券公司為維持證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行所必需的計算機信息管理系統(tǒng)、交易系統(tǒng)、通信網(wǎng)絡系統(tǒng)、交易席位等資產(chǎn)。

　　第二十三條　被撤銷證券公司的股東會或者股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理、副經(jīng)理停止履行職責。

　　行政清理期間，被撤銷證券公司的股東不得自行組織清算，不得參與行政清理工作。

　　第二十四條　行政清理期間，被撤銷證券公司的證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務，由國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)按照規(guī)定程序選擇證券公司等專業(yè)機構(gòu)進行托管。

　　第二十五條　證券公司設立或者實際控制的關聯(lián)公司，其資產(chǎn)、人員、財務或者業(yè)務與被撤銷證券公司混合的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準，納入行政清理范圍。

　　第二十六條　證券公司的債權(quán)債務關系不因其被撤銷而變化。

　　自證券公司被撤銷之日起，證券公司的債務停止計算利息。

　　第二十七條　行政清理組清理被撤銷證券公司賬戶的結(jié)果，應當經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計，并報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定。

　　行政清理組根據(jù)經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定的賬戶清理結(jié)果，向證券投資者保護基金管理機構(gòu)申請彌補客戶的交易結(jié)算資金的資金。

　　第二十八條　行政清理組應當自成立之日起10日內(nèi)，將債權(quán)人需要登記的相關事項予以公告。

　　符合國家有關規(guī)定的債權(quán)人應當自公告之日起90日內(nèi)，持相關證明材料向行政清理組申報債權(quán)，行政清理組按照規(guī)定登記。無正當理由逾期申報的，不予登記。

　　已登記債權(quán)經(jīng)甄別確認符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應當及時按照國家有關規(guī)定申請收購資金并協(xié)助收購；經(jīng)甄別確認不符合國家收購規(guī)定的，行政清理組應當告知申報的債權(quán)人。

　　第二十九條　行政清理組應當在具備證券業(yè)務經(jīng)營資格的機構(gòu)中，采用招標、公開詢價等公開方式轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)。證券類資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓方案應當報國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

　　第三十條　行政清理組不得轉(zhuǎn)讓證券類資產(chǎn)以外的資產(chǎn)，但經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，易貶損并可能遭受損失的資產(chǎn)或者確為保護客戶和債權(quán)人利益的其他情形除外。

　　第三十一條　行政清理組不得對債務進行個別清償，但為保護客戶和債權(quán)人利益的下列情形除外：

　　(一)因行政清理組請求對方當事人履行雙方均未履行完畢的合同所產(chǎn)生的債務；

　　(二)為維持業(yè)務正常進行而應當支付的職工勞動報酬和社會保險費用等正常支出；

　　(三)行政清理組履行職責所產(chǎn)生的其他費用。

　　第三十二條　為保護債權(quán)人利益，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，行政清理組可以向人民法院申請對處置前被采取查封、扣押、凍結(jié)等強制措施的證券類資產(chǎn)以及其他資產(chǎn)進行變現(xiàn)處置，變現(xiàn)后的資金應當予以凍結(jié)。

　　第三十三條　行政清理費用經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審核后，從被處置證券公司財產(chǎn)中隨時清償。

　　前款所稱行政清理費用，是指行政清理組管理、轉(zhuǎn)讓證券公司財產(chǎn)所需的費用，行政清理組履行職務和聘用專業(yè)機構(gòu)的費用等。

　　第三十四條　行政清理期限一般不超過12個月。滿12個月，行政清理未完成的，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以決定延長行政清理期限，但延長行政清理期限最長不得超過12個月。

　　第三十五條　行政清理期間，被處置證券公司免繳行政性收費和增值稅、營業(yè)稅等行政法規(guī)規(guī)定的稅收。

　　第三十六條　證券公司被國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法責令關閉，需要進行行政清理的，比照本章的有關規(guī)定執(zhí)行。

　　第四章 破產(chǎn)清算和重整

　　第三十七條　證券公司被依法撤銷、關閉時，有《企業(yè)破產(chǎn)法》第二條規(guī)定情形的，行政清理工作完成后，國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者其委托的行政清理組依照《企業(yè)破產(chǎn)法》的有關規(guī)定，可以向人民法院申請對被撤銷、關閉證券公司進行破產(chǎn)清算。

[上一頁]  [1]  [2]  [3]  [下一頁]