中國(guó)證監(jiān)會(huì)17日發(fā)布了《關(guān)于修改＜上市公司收購(gòu)管理辦法＞第六十三條的決定》(征求意見稿)，對(duì)《上市公司收購(gòu)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《收購(gòu)辦法》)第六十三條第二款有關(guān)豁免程序規(guī)定做出了調(diào)整，進(jìn)一步規(guī)范上市公司控股股東增持股份的行為。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，此次調(diào)整主要集中于兩個(gè)方面，第一，對(duì)于根據(jù)第六十三條第一款第(二)項(xiàng)“在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每12個(gè)月內(nèi)增加其在該公司中擁有權(quán)益的股份不超過該公司已發(fā)行股份的2%(俗稱自由增持)”規(guī)定提出豁免申請(qǐng)的，由事前申請(qǐng)調(diào)整為事后申請(qǐng)。根據(jù)該條第一款其他規(guī)定情形提出豁免申請(qǐng)的，程序不變。第二，根據(jù)監(jiān)管實(shí)踐需要，相應(yīng)將中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)以簡(jiǎn)易程序申請(qǐng)豁免事項(xiàng)的處理期限由5個(gè)工作日調(diào)整為10個(gè)工作日。

　　據(jù)了解，《征求意見稿》是依據(jù)《證券法》有關(guān)上市公司收購(gòu)的原則規(guī)定，在《收購(gòu)辦法》的制度框架下，適應(yīng)股權(quán)分置改革后資本市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐的需要做出的程序性調(diào)整，符合公開公平公正的市場(chǎng)化原則。

　　證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人表示，《征求意見稿》針對(duì)不會(huì)導(dǎo)致上市公司控制權(quán)變動(dòng)的股份增持行為，借鑒國(guó)際成熟資本市場(chǎng)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行規(guī)范，在保持對(duì)一般收購(gòu)行為的監(jiān)管要求的同時(shí)，適當(dāng)增加了控股股東增持股份的靈活性，符合我國(guó)資本市場(chǎng)的實(shí)際情況。

　　他指出，對(duì)于存在違反規(guī)定的違規(guī)增持行為，證監(jiān)會(huì)將依法做出不予豁免的決定，責(zé)令申請(qǐng)人履行相應(yīng)法定義務(wù)，并依照有關(guān)規(guī)定對(duì)違規(guī)行為予以查處。

　　業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，《征求意見稿》針對(duì)更為市場(chǎng)化的股份增持采用特殊的監(jiān)管制度安排，是在遵循現(xiàn)行法律法規(guī)基礎(chǔ)上，適應(yīng)股權(quán)分置改革后市場(chǎng)發(fā)展實(shí)踐的需要，借鑒成熟市場(chǎng)的監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)和做法，推動(dòng)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)的又一重要舉措。(記者陶俊潔、趙曉輝)