證券公司規范發展座談會在京召開

　　◎ 監管重心從化解老風險向防控新風險轉變；

　　◎ 監管任務從清理整頓為主向規范與發展并舉轉變；

　　◎ 監管方式從事后查處為主向事前防范為主轉變；

　　◎ 監管手段從經驗判斷、定性分析向指標管理、定量監控轉變；

　　◎ 監管機制從行政監管為主向行政監管、行業自律和公司自我約束有機結合轉變；

　　◎ 日常監管職能從會機關直接承擔向會機關指導、轄區負責、分工協作轉變；

　　◎ 行業整合和業務創新從行政措施為主向市場化方式轉變；

　　◎ 業務范圍和規模從靜態式資格管理向動態式與凈資本充足水平和合規狀況全面掛鉤轉變；

　　◎ 市場退出從集中、強制處置為主向優勝劣汰的常規機制轉變

　　中國證監會黨委書記、主席尚福林日前在京強調，在新形勢下，要在黨中央、國務院的領導下，深入學習貫徹科學發展觀，解放思想，堅定信心，扎實工作，不斷提高證券公司的核心競爭力，堅決維護證券公司規范發展的良好局面，為國民經濟持續平穩較快發展和資本市場的改革開放與穩定發展做出新貢獻。他表示，今后的監管工作要從九個方面轉變，不斷提高證券公司的核心競爭力。

　　日前，中國證監會在京召開全國證券公司規范發展座談會，回顧總結近幾年證券公司改革發展歷程與經驗教訓，客觀分析全行業現狀和面臨的形勢任務，對今后證券公司改革發展和監管工作做出部署安排。

　　尚福林表示，經過三年的綜合治理，證券公司全行業發生了可喜的變化，取得了顯著進步。他說，經過三年的綜合治理，我國證券公司進入良性發展軌道，經營理念、內部管理、風控機制發生了顯著的變化，基礎制度全面改革完善，風險防控能力和經營管理水平明顯提高，在規范發展、建設現代金融企業的道路上邁出了堅實步伐。

　　尚福林：未來券商監管將從九方面轉變

　　歷史遺留風險徹底化解，財務實力大幅增強；違規現象得以遏制，經營行為總體規范；風控機制顯著改善，內部管理普遍加強；創新能力逐步增強，服務水平有所提高；公司類型趨向多樣，行業格局逐步優化；社會責任感普遍增強，行業整體形象明顯改善。截至2008年9月底，全行業106家證券公司凈資本3142億元，凈資產3500億元，管理客戶資產接近5萬億元。

　　尚福林說，在全力推進證券公司綜合治理、推動行業擺脫危機、規范發展的過程中，全行業對近年來證券公司改革發展的經驗教訓進行了深刻反思。實踐證明，實現證券公司持續規范發展，必須始終堅持合規經營，必須準確把握功能定位，必須切實加強風險控制，必須持續強化成本管理，必須切實做到資本穩健；必須不斷改革完善基礎性制度，始終保持監管的威懾力和公信力，全力維護制度的適應性、執法的嚴肅性、措施的針對性、糾錯的連續性和查處的及時性，努力維護并不斷增強證券公司監管的有效性。全行業要將感受提升為觀念，形成長效機制，不斷取得新的進步。

　　尚福林指出，證券行業要深入學習實踐科學發展觀，緊密結合公司實際和行業特點，強化守法合規經營意識，牢固樹立客觀務實、理性審慎和自立自強的理念；健全公司治理和內控機制，努力提高合規管理和風險控制水平；明確市場定位和發展戰略，實行差異化、特色化的經營管理策略；加強學習和交流，在實踐中不斷提升專業能力和創新水平；進一步增強社會責任感，持續加強和改善客戶服務和客戶管理；加強企業文化建設，構建符合持續規范發展要求的良好企業文化，努力建設成為“治理健全、風控有效、資本充足、誠信合規、專業精湛、服務優良”的現代金融企業。

　　尚福林強調，提高證券公司核心競爭力，需要證券公司和監管機構共同努力。證監會將根據國民經濟和資本市場發展的需要，深入貫徹落實黨的十七大精神和《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》，以科學發展觀為指導，堅持改革開放，不斷完善基礎性制度建設，持續改進和加強日常監管，繼續全面推進證券公司監管工作的一系列轉變，健全證券公司監管的長效機制：一是監管重心從化解老風險向防控新風險轉變；二是監管任務從清理整頓為主向規范與發展并舉轉變；三是監管方式從事后查處為主向事前防范為主轉變；四是監管手段從經驗判斷、定性分析向指標管理、定量監控轉變；五是監管機制從行政監管為主向行政監管、行業自律和公司自我約束有機結合轉變；六是日常監管職能從會機關直接承擔向會機關指導、轄區負責、分工協作轉變；七是行業整合和業務創新從行政措施為主向市場化方式轉變；八是業務范圍和規模從靜態式資格管理向動態式與凈資本充足水平和合規狀況全面掛鉤轉變；九是市場退出從集中、強制處置為主向優勝劣汰的常規機制轉變。今后一個時期，證券監管系統全體干部必須始終保持清醒的頭腦，充分認識監管工作的長期性、艱巨性和復雜性，始終堅持明確的監管尺度，堅決打擊、及時遏制各類新的違法違規行為，進一步增強監管的科學性和有效性。

　　尚福林就進一步做好證券公司常規監管階段的監管工作提出七點要求：一是與時俱進，準確把握行政監管與公司自我約束的關系；二是探索有效機制，正確處理鼓勵創新與加強監管的關系；三是增強對新情況、新問題的敏感性，提高快速反應能力；四是加強調查研究，廣泛聽取意見，及時對政策規則進行評估與改進；五是強化監管協作，充分發揮派出機構和自律組織的作用；六是努力改進工作作風和工作方法，不斷提高工作效率和監管水平；七是完善對外開放政策。

　　證監會副主席莊心一在會議總結講話中指出，全行業各公司、全系統各單位要立足實際情況，立足工作需要，認真傳達和學習會議精神。證券公司要緊密結合自身實際，按照會議精神系統梳理發展思路和經營理念，查找差距，明確改進方向，制定具體措施，切實推進各項工作。各證監局、自律機構從各自職責出發，查找監管工作中的問題和不足，進一步端正監管理念，切實改進監管工作。全行業要進一步深化認識，堅定信念，明確目標，深入貫徹落實會議精神，切實把會議提出的各項要求轉為提高證券公司核心競爭力的實踐動力和實際效果。

　　會議對證券公司賬戶規范工作中作出突出貢獻的先進集體和個人進行了表彰。中金公司、光大證券、國信證券等12家證券公司的代表在會上作了交流。與會代表還聽取了國家統計局總經濟師姚景源和中國社科院金融所所長李揚就當前宏觀經濟形勢、國際金融形勢所做的專題講座。

　　會議由證監會黨委副書記、副主席范福春主持，證監會主席助理劉新華出席會議。全國各證券公司的董事長、總經理和證券監管系統各單位負責人參加了會議。