上投摩根中小盤(pán)基金將在4月20日采取按比例限制申購(gòu)；目前有11只股基暫停申購(gòu)

　　隨著股票基金回報(bào)在今年以來(lái)的快速上升，業(yè)績(jī)居前的股票基金開(kāi)始對(duì)投資者申購(gòu)采取限制。昨日上投摩根基金稱，該公司旗下中小盤(pán)基金將在4月20日采取按比例限制申購(gòu)的方法。另一只績(jī)優(yōu)基金興業(yè)社會(huì)責(zé)任基金則拒絕10萬(wàn)元以上的大額申購(gòu)，中郵核心優(yōu)選基金則只在3月末向老客戶開(kāi)放了3天的申購(gòu)。

　　限購(gòu)“為保護(hù)中小投資者利益”

　　從今年至今的業(yè)績(jī)看，采取限制申購(gòu)的多數(shù)是業(yè)績(jī)較好的基金。在主動(dòng)型基金中，中郵核心優(yōu)選居第一，興業(yè)社會(huì)責(zé)任居第二，而上投摩根中小盤(pán)從1月底成立至今，回報(bào)超過(guò)24%。

　　上投摩根中小盤(pán)的比例申購(gòu)要求顯示，投資者持有的基金份額，不得超過(guò)上一季度末基金資產(chǎn)凈值的5%，超過(guò)部分的申購(gòu)或轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不予確認(rèn)。該公司人士表示，這一限制實(shí)際上對(duì)機(jī)構(gòu)的大額申購(gòu)影響較大，是處于保護(hù)原始持有人以及中小投資人利益。

　　興業(yè)基金副總經(jīng)理?xiàng)钚l(wèi)東此前表示，基金規(guī)模并不是基金公司追求的唯一目標(biāo)，把大部分精力用于投資研究和客戶服務(wù)上，才是基金公司履行責(zé)任的表現(xiàn)。

　　另外，目前有11只股票基金已經(jīng)暫停申購(gòu)。其中包括華夏紅利、華夏大盤(pán)精選等長(zhǎng)期暫停申購(gòu)。

　　適度規(guī)模有利于基金運(yùn)作

　　除了防止大量申購(gòu)攤薄原持有人的利益之外，基金規(guī)模適度對(duì)于投資運(yùn)作也有重要的影響。一名基金經(jīng)理認(rèn)為，目前市場(chǎng)交投情況下，30億-50億元的基金資產(chǎn)規(guī)模可能是最適宜的。

　　此前興業(yè)社會(huì)責(zé)任的募集規(guī)模是8.93億元，上投摩根中小盤(pán)基金募集規(guī)模也只有8億元左右。而歷經(jīng)上一輪牛熊轉(zhuǎn)換的中郵核心優(yōu)選在去年底的資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)90億元。今年不斷波動(dòng)的市場(chǎng)特征也是基金公司控制單個(gè)基金規(guī)模的原因之一。

　　暫停申購(gòu)的基金一覽

　　●華夏大盤(pán)精選　●華夏復(fù)興　●華夏策略　●華夏紅利　●中信經(jīng)典配置　●中信紅利精選　●中郵核心優(yōu)選　●中郵核心成長(zhǎng)　●景順長(zhǎng)城精選藍(lán)籌　●廣發(fā)大盤(pán)成長(zhǎng)　●廣發(fā)聚豐

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　　浦銀安盛精致生活混合型基金、友邦華泰貨幣基金、諾安增利債券基金等三只基金近日獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

　　其中，作為今年來(lái)首個(gè)貨幣基金，友邦華泰貨幣市場(chǎng)基金將于21日開(kāi)始發(fā)行。諾安基金昨日也表示，該公司旗下的增利債券基金也將于近日開(kāi)始發(fā)行。

　　友邦華泰貨幣基金是今年新發(fā)行的第一個(gè)貨幣市場(chǎng)基金。該產(chǎn)品將組合久期限制在120天以內(nèi)，遠(yuǎn)低于目前國(guó)內(nèi)一般貨幣基金通行的180天組合久期限制。這一約定保證了基金更好的流動(dòng)性。(記者吳敏）