中登公司發(fā)布《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引》

　　小額不合格賬戶投資者可在券商辦理規(guī)范手續(xù)

　　中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司日前發(fā)出《不合格賬戶規(guī)范業(yè)務(wù)操作指引(第3 號(hào))》，《指引》明確，包括持有證券市值不超過(guò)10萬(wàn)元等三類情形的不合格賬戶，投資者本人無(wú)需到中登公司辦理不合格賬戶規(guī)范手續(xù)。

　　根據(jù)《指引》，非投資者過(guò)錯(cuò)或非投資者主要過(guò)錯(cuò)造成資料不規(guī)范、或僅缺身份證復(fù)印件的資料不規(guī)范賬戶，以及持有長(zhǎng)期停牌股份、限售股份的不合格賬戶，投資者只需經(jīng)證券公司審核同意后，由券商向中登公司申請(qǐng)辦理解除集中中止交易限制或證券賣(mài)出限制手續(xù)，審核通過(guò)當(dāng)日收市后可解除賬戶的限制措施，賬戶交易功能于次一交易日恢復(fù)。對(duì)于解除證券賣(mài)出限制但不能規(guī)范為合格賬戶的，證券公司應(yīng)督促投資者及時(shí)清空證券并辦理銷戶手續(xù)。

　　就8月1日后集中中止交易的不合格賬戶規(guī)范工作，《指引》要求券商認(rèn)真審核投資者遞交的賬戶規(guī)范申請(qǐng)材料，不能通過(guò)修改補(bǔ)充資料規(guī)范為合格賬戶的，投資者需向證券公司提交不合格賬戶內(nèi)資產(chǎn)權(quán)屬證明材料，券商核實(shí)后，再按規(guī)定辦理資產(chǎn)結(jié)清與賬戶注銷等賬戶規(guī)范手續(xù)。不合格賬戶內(nèi)資產(chǎn)權(quán)屬證明材料包括：法院判決書(shū)、調(diào)解書(shū)，公證機(jī)構(gòu)公證書(shū)，仲裁機(jī)構(gòu)裁決書(shū)、調(diào)解書(shū)或依法足以確認(rèn)資產(chǎn)歸屬的其他證明材料。

　　對(duì)風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶，《指引》要求8月31日前被處置證券公司證券類資產(chǎn)受讓公司將被處置證券公司休眠賬戶報(bào)送中登公司。被處置證券公司休眠賬戶中投資者已激活使用且為合格賬戶的，則無(wú)需報(bào)送。被處置證券公司休眠賬戶在解除單獨(dú)管理前，不能參與交易。客戶申請(qǐng)激活被處置證券公司休眠賬戶的，受讓公司應(yīng)按合格賬戶，屬不合格賬戶但可以通過(guò)補(bǔ)齊資料或修改賬戶信息規(guī)范為合格賬戶的，以及屬不合格賬戶且不能通過(guò)修改補(bǔ)充資料規(guī)范為合格賬戶三種情形分別依程序辦理。

　　另外，如司法凍結(jié)賬戶屬不合格賬戶，到期解凍后，券商應(yīng)督促投資者按要求進(jìn)行規(guī)范。未能在15 個(gè)工作日內(nèi)及時(shí)規(guī)范的，將被予以集中中止交易處理。作集中中止交易處理后，券商應(yīng)督促投資者按有關(guān)規(guī)定繼續(xù)辦理賬戶規(guī)范手續(xù)。(記者 周翀)