(二)修改的7個(gè)條款

　　1.根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定，在《上市規(guī)則》2.2條中增加上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司所披露的信息及時(shí)、公平的要求。

　　2.增加內(nèi)幕信息知情人不建議他人買賣證券的要求，修改2.7條相關(guān)內(nèi)容為“并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣且不建議他人買賣該公司股票及其衍生品種”。

　　3.修改3.1.2條第一項(xiàng)為“直接和間接持有本公司股票的情況”，進(jìn)一步明確董事、監(jiān)事、高管直接和間接持有本公司股票的情況都需要聲明。

　　4.修改3.1.10條，明確董事、監(jiān)事和高級管理人員離職時(shí)也應(yīng)向我所申報(bào)并申請鎖定其所持有的股份的要求。

　　5.對3.2.6條中關(guān)于董事會(huì)秘書聘任的表述由“本所自收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，董事會(huì)可以聘任。”修改為“本所自收到有關(guān)材料之日起五個(gè)交易日內(nèi)未提出異議的，董事會(huì)可以按照法定程序予以聘任。”

　　6.修改9.1條，進(jìn)一步明確對外投資的范圍，含委托理財(cái)，委托貸款，對子公司、聯(lián)營企業(yè)、合營企業(yè)投資，投資交易性金融資產(chǎn)、可供出售金融資產(chǎn)、持有至到期投資等。

　　7.修改17.1條為“本所對本規(guī)則1.5條規(guī)定的監(jiān)管對象實(shí)施監(jiān)管，具體監(jiān)管措施包括：(一)要求作出解釋和說明；(二)要求中介機(jī)構(gòu)或者要求公司聘請中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行核查并發(fā)表意見；(三)書面警示(發(fā)出各種通知和函件)；(四)約見談話；(五)撤消任職資格證書；(六)暫不受理有關(guān)當(dāng)事人出具的文件；(七)限制交易；(八)上報(bào)中國證監(jiān)會(huì)；(九)其他監(jiān)管措施。”，與我所即將發(fā)布的《深圳證券交易所自律監(jiān)管和紀(jì)律處分措施實(shí)施細(xì)則(試行)》保持一致。

　　另外，我們還對《上市規(guī)則》若干條款的文字進(jìn)行了調(diào)整，使表述更為明確。

　　對于反饋意見中的其它重要問題，如對核心技術(shù)人員、銷售人員、管理人員實(shí)行股份限售，在定期報(bào)告增加有關(guān)產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容，可否取消股東大會(huì)召開當(dāng)日停牌，可否取消季度報(bào)告等，我所在經(jīng)過反復(fù)研究后認(rèn)為，有些建議需要隨著市場的發(fā)展和條件的成熟，逐步加以研究和完善后在《上市規(guī)則》中予以吸納；有些建議涉及相關(guān)信息披露和規(guī)范運(yùn)作的具體操作等，擬在相關(guān)配套指引中予以吸納。

　　此外，反饋意見中還涉及發(fā)行審核及發(fā)行定價(jià)、交易規(guī)則及交易準(zhǔn)入門檻的設(shè)置、對違反規(guī)則的股東實(shí)施罰款、強(qiáng)制上市公司加大分紅比例等問題。經(jīng)研究，我們認(rèn)為，前述意見不屬于《上市規(guī)則》規(guī)范的范疇，我們會(huì)將相關(guān)意見轉(zhuǎn)交相關(guān)各方進(jìn)行研究。