7.年內(nèi)高管變動(dòng)或破百例

　　業(yè)績(jī)的強(qiáng)勁反彈，并未讓基金公司的高管及基金經(jīng)理享受歌舞升平。相比慘淡的2008年，今年公募基金公司的高管變動(dòng)反而更加頻繁。

　　據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截至2009年11月末，基金公司已發(fā)生90多起高管變動(dòng)，涉及一半以上的基金公司。而隨著年底華安、上投等公司換帥事宜塵埃落定，基金公司高管變動(dòng)全年有望突破百例。

　　此外，今年還有260多只公募基金發(fā)生基金經(jīng)理變更事宜，不少公募基金經(jīng)理繼續(xù)奔向私募，其中不乏明星基金經(jīng)理。

　　8.QDII基金“洋教練”下崗

　　2009年2月23日，工銀瑞信全球基金公告，解除與瑞士信貸資產(chǎn)管理公司的投資顧問(wèn)關(guān)系；7月，南方全球基金將境外投資顧問(wèn)更換；9月，嘉實(shí)海外基金公告稱，德意志資產(chǎn)管理公司不再擔(dān)任其投資顧問(wèn)。當(dāng)年基金公司涉水QDII基金時(shí)一般都請(qǐng)了“洋教練”，畢竟“洋教練”對(duì)海外市場(chǎng)更加熟稔。但QDII基金出師不利，“洋教練”們頓遭遺棄。

　　本土基金公司開(kāi)始借道香港市場(chǎng)進(jìn)軍海外：2008年7月，南方基金成立香港分公司；2009年2月，嘉實(shí)基金成立香港分公司；2009年5月，華夏基金成立香港分公司。

　　9.基金評(píng)級(jí)九大禁令出臺(tái)

　　2009年11月17日，證監(jiān)會(huì)基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)九大禁令出臺(tái)：禁止對(duì)不同分類的基金進(jìn)行評(píng)價(jià)；禁止對(duì)同一分類中樣本個(gè)數(shù)不足十只的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)或單一指標(biāo)排名；禁止對(duì)特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行評(píng)價(jià)；禁止對(duì)處于建倉(cāng)期的基金進(jìn)行評(píng)級(jí)，等等。

　　10.監(jiān)管層念跳槽“緊箍咒”

　　近年來(lái)基金經(jīng)理頻繁跳槽等現(xiàn)象，引發(fā)市場(chǎng)關(guān)注和爭(zhēng)議。證監(jiān)會(huì)于今年3月21日發(fā)布了《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見(jiàn)》，加強(qiáng)對(duì)基金經(jīng)理任職年限、交易操作、公開(kāi)言論等的規(guī)定。這意味著，證監(jiān)會(huì)已念起約束基金經(jīng)理頻繁跳槽的“緊箍咒”。