網(wǎng)上交易欺騙上千受害者 涉案金額583億元

　　涉案金額高達583億元、由公安部督辦的浙江世紀黃金制品有限公司法定代表人張勇等人非法經(jīng)營黃金期貨一案，8月11日在杭州市上城區(qū)人民法院開庭審理。檢察機關指控，張勇涉嫌非法經(jīng)營罪、抽逃出資罪，一并受審的還有涉嫌非法經(jīng)營罪的該公司系統(tǒng)工程部經(jīng)理王劍平。

　　檢察機關指控，浙江世紀黃金公司在法定代表人張勇決策下，從2005年7月開始非法經(jīng)營黃金期貨。張勇指使其公司員工王劍平設計開發(fā)網(wǎng)上黃金期貨交易系統(tǒng)，并通過大力宣傳，招攬大批來自全國各地的客戶炒黃金期貨。而其炒金業(yè)務均通過公司網(wǎng)絡系統(tǒng)進行，并不與國際黃金市場接軌，只是大致上按照國際即時金價的浮動報價，供客戶進行參考。客戶通過買進或者賣出與公司進行交易，公司在交易過程中同時充當買方和賣方，并按每筆交易向客戶收取“網(wǎng)絡使用費”和“倉儲費”。

　　檢察機關認定，浙江世紀黃金公司交易的主要特征為標準化合約、定金放大、當日結(jié)算、強行平倉等，在交易中并不交割黃金實物，定金放大最高達50倍。其交易方式已被中國證監(jiān)會認定為非法期貨交易。

　　至2008年6月案發(fā)，浙江世紀黃金公司的網(wǎng)上交易平臺上共存在客戶1217個，產(chǎn)生交易176579筆，公司共向客戶收取黃金交易定金2.75億余元，放大后交易金額總數(shù)為583億余元。根據(jù)查獲的賬戶統(tǒng)計，該公司從非法黃金期貨業(yè)務中至少獲利1.1億余元。

　　浙江世紀黃金公司還非法經(jīng)營集合資金信托業(yè)務，向不特定的社會公眾推出理財計劃，簽訂協(xié)議，共向181名客戶收取2000余萬元資金，并將上述資金以公司的名義投入黃金市場炒金。此外，浙江世紀黃金公司系張勇借資注冊，在通過驗資、取得工商登記后，張勇即將注冊資金1000萬元全部抽逃。

　　據(jù)稱，這是迄今為止國內(nèi)最大的一起非法經(jīng)營黃金期貨案。

　　550余位客戶，無一人盈利

　　張勇今年43歲，大學畢業(yè)后到部隊參軍，退役后被分配到杭州煉油廠。

　　1992年，張勇下海經(jīng)商，開始從事郵票、磁卡、紀念幣等收藏品交易。在看到炒賣黃金有利可圖后，2004年下半年，張勇親赴香港、上海“取經(jīng)”。2005年4月，張勇通過抽逃出資注冊成立浙江世紀黃金制品有限公司，并自任法定代表人、執(zhí)行董事、經(jīng)理。為通過互聯(lián)網(wǎng)進行黃金炒賣經(jīng)營業(yè)務，張勇指使世紀黃金公司系統(tǒng)工程部經(jīng)理王劍平負責設計開發(fā)了適合網(wǎng)上黃金交易業(yè)務的操作平臺。

　　當年7月，世紀黃金公司網(wǎng)上交易平臺正式招客。張勇對上海聯(lián)泰黃金制品有限公司(已被刑事判決認定為非法經(jīng)營黃金期貨)的客戶協(xié)議書和交易規(guī)則進行修改后，印制成世紀黃金公司的格式合同，又通過報紙、自印雜志、互聯(lián)網(wǎng)等方式宣傳該公司的黃金交易，并在上海、溫州、蕭山等地設立分支機構(gòu)。至案發(fā)，世紀黃金公司已在西安、長沙、石家莊、深圳、福州等地設立代理機構(gòu)20多家，招攬了大批來自全國各地的客戶。

　　據(jù)相關辦案人員介紹，世紀黃金公司的網(wǎng)上交易平臺與期貨交易別無二致。客戶向公司賬戶匯款后，即可在該公司網(wǎng)站的交易系統(tǒng)中獲得賬號和等額定金，進行無實物交割的黃金合約集中交易。交易時，客戶可按一定比例進行放大交易，放大的比例則根據(jù)客戶購買的商品數(shù)量分為1倍、2倍、5倍、10倍、20倍和50倍，即交易時客戶需要支付的基礎定金為交易額的100%、50%、20%、10%、5%、2%。世紀黃金公司和客戶間采用人民幣結(jié)算，并實施當日無負債結(jié)算制度，當客戶在炒金過程中虧損額達到所繳定金80%時，客戶如果不補進定金，該公司即強行平倉。

　　“張勇這一套‘期貨交易’模式，確實吸引了不少不明就里的‘炒金客’。但事實上，該公司的黃金交易并不與國際黃金市場接軌，只大致上按照國際即時金價的浮動報價，供客戶進行參考。”辦案人員介紹說，交易過程中，黃金公司同時充當買方和賣方，還按每筆交易向客戶收取“網(wǎng)絡使用費”和“倉儲費”。

　　至2008年6月26日案發(fā)，世紀黃金公司網(wǎng)上交易平臺上共有客戶1217個，產(chǎn)生交易176579筆，放大后交易金額總數(shù)為583億余元，其中放大5倍以上(含5倍)的交易占到總交易金額的99.9%。而三年間，世紀黃金公司已向客戶收取黃金交易定金2.75億余元，從中獲取利息(即“倉儲費”)6800余萬元，獲取手續(xù)費(即“網(wǎng)絡使用費”)5700余萬元。

　　事發(fā)后，相關部門對本案550余位客戶的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，竟然沒有一人盈利。

　　現(xiàn)貨交易還是非法經(jīng)營期貨

　　在當天的法庭上，張勇的兩位律師辯護稱，張勇并不犯法。在成立世紀黃金公司之初，張勇為公司的合法經(jīng)營能取得一紙文書，曾奔走各地，走訪了省政府法制部門、證監(jiān)會等多個監(jiān)管部門，也向中國人民銀行提交了申請。“但這些都因有關部門未給出明確答復不了了之。”辯護人說，張勇希望能合法經(jīng)營，主觀上不想違法，只是不懂法。

　　據(jù)悉，在接到群眾報案后，浙江警方于2007年1月12日開始收集交易記錄等相關資料，匯總后遞交浙江證監(jiān)局、人民銀行杭州中心支行等監(jiān)管部門，要求予以查處認定。

　　同年4月15日，新的《期貨交易管理條例》正式實施，浙江證監(jiān)局對世紀黃金電子化交易模式進行調(diào)查，后于7月份下文浙江省金融辦，認定世紀黃金公司的電子化交易模式屬于變相期貨交易。警方據(jù)此于2007年11月30日以該公司涉嫌非法經(jīng)營罪立案偵查。此后，世紀黃金公司網(wǎng)上平臺黃金交易也被中國證監(jiān)會認定為非法期貨交易。

　　張勇稱，世紀黃金公司累計有價值1000多萬元的“世紀金條”現(xiàn)貨，存放于公司金庫。雖然不是上海金交所的會員，但已取得該機構(gòu)的交易席位，解決了現(xiàn)貨金條的來源，又與山東蓬萊金礦達成了金加工協(xié)議。因此，張認為，其公司具備現(xiàn)貨黃金交割的支付能力，他們做的是現(xiàn)貨黃金交易，而不是期貨，只是延期的現(xiàn)貨交割，當然不需要做期貨買賣的資質(zhì)。

　　公訴人出示的本案扣押物品清單顯示，世紀黃金公司庫存的金條，一盎司為139條，2盎司為161條，“長達3年的時間里沒有一人去提過一根金條。相比較于580多億元的成交量，世紀公司有沒有能力提供現(xiàn)貨金條？”公訴人認為，“現(xiàn)貨延時交付”只是變相的期貨交易。

　　公訴人認為，世紀黃金交易平臺業(yè)務已經(jīng)具備了期貨交易中的“放大交易”和“強行平倉”兩大本質(zhì)特征，也與我國《期貨交易管理條例》第八十九條，“具備保證金制度和當日無負債制度的，且放大保證金的倍數(shù)在5倍以上的，即為變相期貨交易”的規(guī)定相吻合。而黃金公司在廣告和有關協(xié)議中極力回避“期貨交易”專業(yè)術(shù)語，是為了逃避處罰。浙江世紀黃金制品有限公司在張勇決策和王劍平的具體操作下，未經(jīng)國家有關部門批準，非法經(jīng)營期貨業(yè)務，擾亂市場秩序，情節(jié)特別嚴重，其行為觸犯了《中華人民共和國刑法》，已涉嫌構(gòu)成非法經(jīng)營罪。作為股東和實際出資人，張勇在公司成立后抽逃出資，數(shù)額巨大，構(gòu)成抽逃出資罪。

　　如何監(jiān)管防范風險

　　檢察官田濤認為，“相關行政機關執(zhí)法不嚴，是犯罪得逞、損失擴大的客觀原因”。他指出，有炒金客戶早就向公安機關舉報過此事，公安機關也向相關行政主管部門發(fā)函咨詢，但僅僅得到了三言兩語的不確定答復。從2007年初至2008年6月案發(fā)前，行政主管部門早已得知該公司的經(jīng)營模式，但在其明顯不具備期貨業(yè)務經(jīng)營資格的前提下，未依照《期貨交易管理條例》，對其采取行政措施，也沒有會同任何部門對其進行調(diào)查。

　　辦案人員認為，證券、期貨、黃金、外匯等金融領域開放力度逐步加大，與之配套的政策法規(guī)還存在一些階段性的漏洞和監(jiān)管盲區(qū)，也正因為此，才使得世紀黃金公司趁虛而入，借助國家經(jīng)濟轉(zhuǎn)型、金融創(chuàng)新等改革背景，利用公眾投資渠道有限、理財能力有限，以及存在“一夜暴富”心理等弱點，誘使社會公眾參與，進而侵害投資者利益，擾亂金融市場秩序。

　　據(jù)悉，今年以來，杭州市檢察機關已辦理包括此案在內(nèi)的3件非法經(jīng)營黃金期貨案，涉案金額均在千萬元以上，且受害人數(shù)眾多。

　　法庭當日沒有宣判。 (范躍紅 李珍萍 記者 董碧水）