環境問題一直伴隨著工業革命以來的經濟發展。目前,全球氣候變暖、生態環境惡化并制約著經濟社會的持續發展,影響著人類賴以生存的環境基礎。哥本哈根氣候大會引起全球不同階層不同地區的共同矚目。令人失望的是,會議并未達成一致協議,尤其是西方發達國家的推諉行為,使得問題繼續拖延。但也從另一方面說明環境問題在認知、治理和協調上的復雜性,需要人們增強認知和實踐上的創新。環境問題的解決需要方方面的共同協作,本文僅從排污權交易這一特定視角切入,對環境問題的復雜性的突破路徑略作探討。

　　排污權交易制度的理論基礎和涵義

　　傳統經濟中環境政策以外部性為理論基礎,以“庇古手段”為基本方法,通過實施征稅、取消補貼和押金制度等方式,使全部環境污染的外部費用由制造污染的企業承擔,這就是所謂的“庇古手段”。但這種手段增加了政府“尋租”的可能。現實證明,排污收費制度的缺陷已影響到政策的實施效果。因此,20世紀70年代后,發達國家的一些經濟學家提出,按市場化的路徑,通過排污權交易的制度安排來實現資源配置的“帕累托”最優。經濟學家們的理由是,禁止污染同樣會產生社會成本,制度設計的關鍵在于減少禁止污染的社會成本并實現相關資源的配置優化。

　　科斯定理是經濟環境政策中排污權交易較為理想的理論基礎。按照科斯定理,在環境容量產權不明晰的情況下,隨著環境容量稀缺程度的提高和相對價格的上升,企業在環境容量的使用過程中會出現私人成本與社會成本之間的不一致,并導致環境外部不經濟等問題的產生。在市場機制完善的情況下,只要明晰界定產權并加以保護,外部性問題所造成的效率損失就可以通過市場自身的談判機制、價格機制和自由競爭機制解決。即通過自發形成一個排污權的交易市場,以彌補受害者的損失,并解決環境污染對于經濟的負效應。由于市場作用,最終的損失會完全由排污者補償(等于社會的邊際損失)。因此,只要產權清晰,市場制度完善,污染問題就會自動解決,社會福利也會自動達到最優。

　　排污權交易制度是科斯定理在實踐中的一種應用,是指政府在區域內進行污染控制時,將總量控制作為目標,不考慮單個企業實際的排放污染量,企業實際排放的污染量由其擁有的排污權所決定。當企業排放的污染物少于其所擁有的排污權時,剩余的排污權就可以通過排污權交易市場出售并獲益,從而得到減少排污的激勵。排污權交易制度的實質是通過市場機制將外部性問題內部化,將污染的治理和企業的收益聯系起來,形成有效的激勵—約束機制,通過激勵作用使得有能力降低污染的企業發揮自己的比較優勢,達到激勵企業降低排污量的目的,并降低社會總的排污水平。

　　目前,許多資源性企業正在實施循環經濟發展戰略,企業之間進行排污權交易無疑會為企業和社會帶來多方面的效率改進。排污權交易使各個市場主體獲得充分自主權,企業可以根據自身情況決定生產方式和排污方式。污染治理成本高的企業會理性地選擇購買排污權,而污染治理成本低的企業會選擇對污染進行治理,使各企業自身效率得到最大發揮,從而有利于促進社會整體效用的提高。同時,污染治理技術提高,也可以提高社會生產效率,增加有效投資,帶動社會就業,推動消費增加,拉動經濟增長。可見,排污權交易符合循環經濟的原則,對于社會經濟可持續發展有著重要的意義,也有著重要的推廣價值和應用前景。

　　排污權交易制度的實現困境

　　排污權的建立和實施需要一系列完善的制度相配套。沒有制度的支持和配套,排污權交易的最終結果便可能與初衷相背。中國現行排污權交易的環境經濟政策的基本原則是污染者負擔,其本身受到許多現實條件約束,無論在具體執行過程中還是在企業排污方式選擇中,都存在著許多矛盾和沖突。同時,排污權交易存在著地區環境污染隱形轉嫁的可能,容易引發不符合科學發展的種種環境問題。綜合考察,目前,排污權交易制度設計和實施中尚存在如下幾方面的制約和現實困境。

　　第一,環境容量及其價值確定問題。排污總量是排污權交易的上限,任何交易都不能超越環境容量。基本環境容量不能明確確定,交易就無從談起。所以排污權交易過程首先要確定環境容量并對環境容量進行科學的評價與測算。政府管理部門一般根據環境目標控制點的環境質量標準,結合污染物的性質和擴散模式,確定區域內的污染物允許排放量,即環境容量。但目前的測定方法在準確性和客觀性上存在局限,不同方法之間的相容性較差。

　　第二,排污權的分配問題。排污權初始狀態和配置是在科學確定排污總量的基礎上,對環境容量這一公共資源的使用權的公正分配,排污權初始配置直接涉及到排污者在市場中的博弈行為選擇和經濟利益,并且影響到環境容量資源的配置效率。現有的配置方法主要有政府無償分配方式和有償分配方式。有償分配方式一般在政府確定統一價格后在拍賣市場拍賣,通過市場競爭方式達到帕累托最優。但是也有集團操縱、企業對購買排污權的風險和使用量預期不確定性等問題。無償分配是政府采取發放許可證的辦法。如果政府的權力過大就可能影響排污權初始分配的公平,引發政府官員環保“尋租”行為等棘手問題。

　　第三,排污權交易信息平臺和交易市場完善問題。排污權交易制度的目標在于激勵企業減少排污,改進技術,最終實現可持續性成長。而實施的關鍵在于交易的建立和有效形成。但如果市場的交易成本過高,企業就會失去動力,所以就需要政府組織建立快捷并且信息能夠充分交流的交易平臺,以降低交易成本和交易的不確定性。

　　第四,相關法律制度支持的缺失問題。產權理論是排污權交易的理論基礎。法律確認的排污權應該是單位和個人在正常的生產和生活過程中向環境排放必須和適量污染物的權利。按法律解釋,是排污權擁有者可以依法占有、使用、收益和處分的權利。但我們不能就此把排污權片面地理解為向環境任意排放污染物或污染環境的權利。目前我國環境行政主管部門頒發的排污許可證所確認的排污權,是從經濟理性和收益最大化原則出發所設計的一種適時策略,只是一種行政性的個人權利,從法律上講,并不具備可以自由轉讓或交易的性質。