以創(chuàng)新系統(tǒng)有效化解“鎖定效應(yīng)”

　　創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)低碳技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用主要表現(xiàn)在:創(chuàng)造和傳播新知識(shí);指引低碳技術(shù)探索的方向;提供人力、物力和財(cái)力等資源;促進(jìn)知識(shí)與信息的交流,創(chuàng)造外部經(jīng)濟(jì);推動(dòng)低碳技術(shù)及產(chǎn)品市場(chǎng)的形成。在建設(shè)低碳創(chuàng)新系統(tǒng)的過(guò)程中有兩點(diǎn)需要注意:首先,創(chuàng)新過(guò)程中面臨著未來(lái)市場(chǎng)、技術(shù)潛能及政策與監(jiān)管環(huán)境的不確定,由于未來(lái)的不確定性以及知識(shí)與信息的不完備性,企業(yè)的學(xué)習(xí)過(guò)程對(duì)于創(chuàng)新過(guò)程有關(guān)鍵作用。只有全面考量和處理低碳創(chuàng)新系統(tǒng)的各個(gè)要素,才能有效推動(dòng)低碳技術(shù)創(chuàng)新。其次,低碳創(chuàng)新系統(tǒng)的制度因素對(duì)創(chuàng)新速度和方向的影響,既包括法規(guī)與合約等正式約束,也包括社會(huì)傳統(tǒng)等非正式約束。創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)需要將制度設(shè)計(jì)納入其中。

　　通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新可以降低不確定性,提供替代方案,提高相關(guān)問(wèn)題的解決速度并創(chuàng)造一系列正外部效應(yīng)。所以,技術(shù)創(chuàng)新有助于克服系統(tǒng)中存在的碳鎖定或解鎖出更加清潔高效的新技術(shù),即技術(shù)創(chuàng)新一方面受鎖定效應(yīng)的制約,一方面又有助于鎖定效應(yīng)的解除。為了促進(jìn)低碳技術(shù)創(chuàng)新,筆者提出如下對(duì)策。

　　一是建立整體的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。創(chuàng)新系統(tǒng)填補(bǔ)了知識(shí)與其內(nèi)在技術(shù)可能性之間的差距,并使這些技術(shù)可能性符合市場(chǎng)需求。低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型要求現(xiàn)存社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新,因此有必要設(shè)計(jì)一個(gè)迎合該需求的整體技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。一個(gè)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)必須包括所有影響其發(fā)展、擴(kuò)散和應(yīng)用的因素,主要分成三個(gè)方面:供應(yīng)方的技術(shù)水平和研發(fā)能力;需求方的市場(chǎng)吸收能力;制度框架(包括宏觀環(huán)境穩(wěn)定性、金融市場(chǎng)成熟性、風(fēng)險(xiǎn)資本可得性等)。與此相應(yīng),促進(jìn)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的創(chuàng)新也需要這幾方面的共同作用。其中,供應(yīng)方面,技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新提升了向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的潛能,例如,實(shí)行技術(shù)升級(jí),提高資源的利用效率;開發(fā)新能源技術(shù),用清潔能源替代化石燃料,以提供必需的低碳排放或無(wú)碳排放的能源服務(wù)。需求方面,擴(kuò)大市場(chǎng)對(duì)新技術(shù)的需求,提高新技術(shù)研發(fā)的動(dòng)機(jī)和投資。制度框架方面,建立整體的低碳創(chuàng)新政策體制,提高政策工具組合的連貫性和整體性,關(guān)注社會(huì)效益、環(huán)境效益與長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展;設(shè)計(jì)向低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,運(yùn)用制度手段將低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過(guò)程中產(chǎn)生的外部效益內(nèi)部化;采用學(xué)習(xí)機(jī)制,提高制度的適應(yīng)性。

　　二是適應(yīng)短期的條件約束:碳捕獲和儲(chǔ)存技術(shù)。碳收集和儲(chǔ)存技術(shù)(Carbon Capture and Sequestration ,簡(jiǎn)稱CCS )可以在現(xiàn)有技術(shù)—制度框架約束下運(yùn)作,也有利于促使當(dāng)前主導(dǎo)企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)的利益與低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)相一致,通過(guò)捕捉、儲(chǔ)存和管理使用化石燃料所排放的二氧化碳來(lái)緩解氣候變化危機(jī)。一般而言,碳捕獲主要是從火力發(fā)電廠等較為集中的碳源捕捉二氧化碳,碳儲(chǔ)存可將二氧化碳注入地下,或者變成碳酸礦物。碳捕獲和儲(chǔ)存技術(shù)保留了現(xiàn)有大部分能源基礎(chǔ)設(shè)施,如電網(wǎng)、生產(chǎn)和傳輸設(shè)備以及終端技術(shù),其在碳鎖定的情況下是基本可行的。“富煤、少氣、缺油”的資源條件決定了中國(guó)能源以煤為主,電力供應(yīng)主要來(lái)源于煤炭發(fā)電,短期內(nèi)從化石燃料轉(zhuǎn)變?yōu)樘娲�能源是不現(xiàn)實(shí)的。CCS技術(shù)兼顧了現(xiàn)實(shí)條件和各方需求,有利于形成廣泛利益聯(lián)盟,對(duì)于碳鎖定條件下的低碳技術(shù)創(chuàng)新有推動(dòng)作用。

　　三是實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)期的路徑突破:戰(zhàn)略利基管理。戰(zhàn)略利基管理(Strategic Niche Management)是通過(guò)試驗(yàn)為新技術(shù)創(chuàng)建和管理受保護(hù)的空間(利基)的過(guò)程,在這個(gè)空間中新技術(shù)得以運(yùn)用和發(fā)展。戰(zhàn)略利基管理之所以在碳鎖定狀態(tài)下仍然可行,是由于利基市場(chǎng)的利潤(rùn)不能滿足主流市場(chǎng)大企業(yè)及其股東的要求,因此被認(rèn)為對(duì)現(xiàn)有“技術(shù)—制度復(fù)合體”的利益不構(gòu)成威脅,并可用于實(shí)現(xiàn)政府的某些社會(huì)管理需要,還可用于應(yīng)對(duì)各方要求針對(duì)氣候變化問(wèn)題采取行動(dòng)的政治壓力。這種策略的運(yùn)用可為低碳技術(shù)提供一個(gè)喘息的空間,至少使其部分地與主流市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)隔離開來(lái)。低碳技術(shù)受益于學(xué)習(xí)效應(yīng),從而為成本縮減、績(jī)效改進(jìn)與低碳技術(shù)價(jià)值的展示創(chuàng)造了機(jī)會(huì),長(zhǎng)此以往,低碳技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)將日益凸顯。我國(guó)可通過(guò)戰(zhàn)略利基管理促進(jìn)太陽(yáng)能、風(fēng)電等清潔能源技術(shù)的創(chuàng)新。

　　技術(shù)創(chuàng)新是低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力源泉,只有運(yùn)用系統(tǒng)的思維謀求技術(shù)及其相關(guān)制度的創(chuàng)新,才能最終實(shí)現(xiàn)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展目標(biāo)。理論上看,碳捕獲和儲(chǔ)存技術(shù)與戰(zhàn)略利基管理這兩種對(duì)策似乎可以在碳鎖定條件下,有效促進(jìn)我國(guó)向低碳經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)變;從實(shí)踐中看,一些國(guó)家也已取得了部分成效。其中,碳收集和儲(chǔ)存技術(shù)可以在現(xiàn)有技術(shù)—制度框架約束下運(yùn)作,也有利于促使當(dāng)前主導(dǎo)企業(yè)和政府機(jī)構(gòu)的利益與低碳經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)相一致。值得說(shuō)明的是,某種技術(shù)是否理想不是由其運(yùn)用的難易程度決定的,而且低碳經(jīng)濟(jì)的實(shí)現(xiàn)也絕不是單依靠某種技術(shù)或方法就可以的,它需要整體創(chuàng)新系統(tǒng)的支撐,采用一整套混合的、連續(xù)的技術(shù)和制度工具,并依靠知識(shí)和信息反饋回路不斷學(xué)習(xí)和改進(jìn)。 (陳文婕　曾德明)