中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日下發(fā)《證券公司高級(jí)管理人員誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)》及通知，根據(jù)不同職務(wù)分別對(duì)七類(lèi)高管人員的承諾內(nèi)容進(jìn)行規(guī)范，今后所有申請(qǐng)高管職務(wù)任職備案的人員都要簽訂誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)。
此前公布的有關(guān)券商高管任職資格考察的文件，已對(duì)擬任董事長(zhǎng)、擬任高管人員誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)承諾書(shū)做出相應(yīng)規(guī)定。這次發(fā)布的通知，又從內(nèi)容、形式等方面加以細(xì)化，除規(guī)定所有高管均須承諾的內(nèi)容外，還根據(jù)不同的職務(wù)，分別對(duì)董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人等作出不同的承諾要求。
董事長(zhǎng)作為公司法定代表人，承諾對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合規(guī)性和客戶(hù)資產(chǎn)的安全性承擔(dān)第一責(zé)任，尊重獨(dú)立董事的職權(quán)，接受監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督；副董事長(zhǎng)承諾，在董事長(zhǎng)不能履行職責(zé)時(shí)，按照董事長(zhǎng)的指定或公司章程的規(guī)定，代理履行董事長(zhǎng)的職責(zé)。
監(jiān)事長(zhǎng)作為監(jiān)事會(huì)的負(fù)責(zé)人，承諾對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，依法對(duì)董事、經(jīng)理層人員的違法違規(guī)行為進(jìn)行質(zhì)詢(xún)，要求董事、經(jīng)理層人員糾正損害公司和客戶(hù)合法權(quán)益的行為等。
總經(jīng)理承諾，杜絕挪用客戶(hù)交易結(jié)算資金、客戶(hù)委托管理的資產(chǎn)及客戶(hù)托管的證券等行為，承擔(dān)因公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的法律后果，承諾不在其他營(yíng)利性單位兼職或者從事本職工作以外的其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)；副總經(jīng)理承諾，對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，對(duì)所分管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的合法合規(guī)性負(fù)有責(zé)任，承擔(dān)因公司違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)所帶來(lái)的法律后果。
財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人須承諾，制止和抵制偽造、變?cè)臁⒐室鈿鐣?huì)計(jì)賬簿或賬外設(shè)賬的行為，制止和糾正編造、篡改財(cái)務(wù)報(bào)告的行為，不得示意會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具不當(dāng)?shù)膶徲?jì)報(bào)告。
合規(guī)負(fù)責(zé)人須承諾，對(duì)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督檢查工作、對(duì)內(nèi)部控制不力、不及時(shí)處理或糾正內(nèi)部控制中存在的缺陷或問(wèn)題承擔(dān)直接責(zé)任；不兼管業(yè)務(wù)部門(mén)，保證履行職責(zé)的獨(dú)立性。(來(lái)源：《中國(guó)證券報(bào)》 作者：夏麗華)
