四被告之間的責(zé)任
據(jù)楊兆全律師介紹，原始股詐騙事件中各方的利益分配是：原始股的面值一般是1元錢(qián)，推銷(xiāo)時(shí)的價(jià)格通常是四五元錢(qián)，就這三四元錢(qián)的價(jià)差，中介公司可以吃一兩元、推銷(xiāo)員分5角、原始股轉(zhuǎn)讓者也有相應(yīng)收益，大家都賺錢(qián)了，只有投資者賠個(gè)精光。
投資者們最擔(dān)心的是，4個(gè)被告到底誰(shuí)能真正為他們的損失埋單。有投資者認(rèn)為，4個(gè)被告中，罪魁禍?zhǔn)资前l(fā)行原始股的公司，也有人認(rèn)為如果股權(quán)托管中心不給辦理，那就沒(méi)有被騙的事，歸根結(jié)底還是股權(quán)托管中心違法行事釀的錯(cuò)。
據(jù)幾位原始股投資者講，以股東為主轉(zhuǎn)讓原始股的股份公司，領(lǐng)導(dǎo)已拒不認(rèn)賬，對(duì)找上門(mén)來(lái)的受騙股民稱：“我們公司從來(lái)沒(méi)發(fā)行過(guò)原始股。”因此，受騙股民們擔(dān)心這樣的公司會(huì)賴賬。楊律師認(rèn)為，一些原始股銷(xiāo)售中是有文件的，通過(guò)了公司董事會(huì)同意，而轉(zhuǎn)讓原始股的股東在過(guò)戶中，股份公司也都會(huì)進(jìn)行參與、同意，所以他們有責(zé)任。
對(duì)于公司和股東都直接參與轉(zhuǎn)讓原始股的，楊律師認(rèn)為：“通過(guò)法律手段，他們都應(yīng)該受到制裁，應(yīng)該為曾欺騙過(guò)的股民埋單。”無(wú)可回避的一點(diǎn)是，這類公司目前的經(jīng)營(yíng)狀況如何，將直接影響到股民的追償。
“中介公司是這個(gè)事件中拿大錢(qián)的人，但現(xiàn)在根本找不到人。”一些投資者擔(dān)心已經(jīng)蒸發(fā)了的中介公司會(huì)推卸掉應(yīng)擔(dān)的責(zé)任，楊律師稱“他們跑不了”，通過(guò)民事訴訟后，法院自會(huì)找他們。如果金額夠大，他們還要承擔(dān)刑事責(zé)任。
“其實(shí)，這個(gè)事件中最冤的是原始股東。”楊律師說(shuō)，有些股東是因?yàn)榭垂鹃L(zhǎng)期不上市，結(jié)果想找下家來(lái)賣(mài)，委托給中介公司，他們本身也是只求本錢(qián)回來(lái)，差價(jià)還是讓中介公司賺走，甚至他們也是受害者。那么，怎么向他們討要損失，是原始股投資者所擔(dān)心的。
記者采訪中發(fā)現(xiàn)，原始股投資者擔(dān)心股權(quán)托管中心會(huì)受到地方的保護(hù)，法律無(wú)法追究。
據(jù)了解，股權(quán)托管中心是不以盈利為目的，兼政府監(jiān)管職能和市場(chǎng)化運(yùn)作功能為一體的管理、服務(wù)型機(jī)構(gòu)，為非上市股份公司股權(quán)合理、有序流動(dòng)提供市場(chǎng)化的運(yùn)作和服務(wù)。實(shí)際上就是證券登記托管機(jī)構(gòu)。
“各地成立這樣的機(jī)構(gòu)，往往與地方政府及一些原始股公司有千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系。而投資者之所以相信他們，正是由于股權(quán)托管中心的公信性，讓投資者感覺(jué)‘心里有底’。”一位證券業(yè)內(nèi)人士分析。
楊律師認(rèn)為，未上市的公司，公開(kāi)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)是違法的，如果股權(quán)托管中心辦理了，那就要負(fù)有一定責(zé)任。這些機(jī)構(gòu)的立場(chǎng)，代表國(guó)家有關(guān)政策的行使，給了股民迷惑性，因此也是行為的參與者。
但據(jù)記者了解，股權(quán)托管中心不以盈利為目的，法律上對(duì)證券登記托管機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任并不十分明確，這讓部分受害者一籌莫展。
誰(shuí)為受害者埋單
“說(shuō)來(lái)說(shuō)去，到底這4個(gè)被告誰(shuí)能真正為我們的損失埋單？”這是原始股受害者反復(fù)追問(wèn)的問(wèn)題，這一問(wèn)題相信在案件沒(méi)有宣判之前誰(shuí)都不敢做保證，畢竟有的原始股已經(jīng)購(gòu)買(mǎi)了5年多，這5年中發(fā)生很大變化，包括股份公司是否依然存在、中介公司是否仍然在營(yíng)業(yè)、托管中心的人員變動(dòng)、原始股股東的生活流向。
對(duì)于原始股受害者擔(dān)心的“地方會(huì)不會(huì)充當(dāng)保護(hù)傘，影響案件的進(jìn)程”問(wèn)題，楊律師很自信，“證監(jiān)會(huì)打擊非法證券買(mǎi)賣(mài)很?chē)?yán)厲，我們開(kāi)展的原始股案件也將是全國(guó)的訴訟，不僅僅在北京、四川等地的法院立案。在證監(jiān)會(huì)嚴(yán)厲打擊下，民眾對(duì)該類案件的關(guān)心，地方政府即使想實(shí)施地方保護(hù)，也會(huì)掂量掂量。”
據(jù)有關(guān)資料顯示，原始股詐騙事件早在2001年就已暴露出來(lái)，當(dāng)年證監(jiān)會(huì)就出臺(tái)了《關(guān)于處理非法代理買(mǎi)賣(mài)未上市公司股票有關(guān)問(wèn)題的緊急通知》，通知詳細(xì)剖析了原始股詐騙方式和細(xì)節(jié)，并指出：部分投資者雖然對(duì)該類活動(dòng)的非法性質(zhì)有所察覺(jué)，卻仍因心存僥幸涉足其中。這類非法活動(dòng)的發(fā)生和蔓延，對(duì)正常的經(jīng)濟(jì)秩序和社會(huì)穩(wěn)定構(gòu)成了極大的危害，對(duì)金融秩序的穩(wěn)定埋下了隱患，必須從速予以打擊。
根據(jù)《證券法》第一百八十八條規(guī)定：未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。(溫淑萍 趙春艷)
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