“山煤國(guó)際”股價(jià)異動(dòng)原為個(gè)人操縱

　　證監(jiān)會(huì)通報(bào)三案件 堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易、虛假申報(bào)等違規(guī)行為 ———

　　操縱股價(jià)、內(nèi)幕交易……昨天，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了三起違法違規(guī)案件，其中包括此前備受關(guān)注的“山煤國(guó)際”股價(jià)操縱案。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管，采取多種措施，重點(diǎn)防范、堅(jiān)決打擊內(nèi)幕交易、虛假申報(bào)等違法違規(guī)行為。

　　-山煤國(guó)際股價(jià)操縱人被罰60萬(wàn)

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人通報(bào)，自由職業(yè)者林忠通過(guò)控制兩位親屬的賬戶，以自買自賣的方式拉高“山煤國(guó)際”股價(jià)，決定對(duì)林忠處以60萬(wàn)元罰款。林忠也成為《操縱證券市場(chǎng)和內(nèi)幕交易的立案追訴標(biāo)準(zhǔn)》明確以來(lái)，首個(gè)被處罰對(duì)象。

　　今年6月1日，“山煤國(guó)際”在收盤前2分鐘，股價(jià)突然由大跌3%瞬間沖至漲停。這一股價(jià)操縱行為受到廣泛關(guān)注。有媒體報(bào)道稱，兩家上海營(yíng)業(yè)部是最大嫌疑人。但經(jīng)調(diào)查，營(yíng)業(yè)部并不涉及媒體反映事項(xiàng)。“山煤股價(jià)”的異動(dòng)是自由職業(yè)者林忠的個(gè)人操縱行為。

　　6月1日前，當(dāng)事人林忠使用其親屬“林某某”賬戶持有“山煤國(guó)際”143.86萬(wàn)股，賬面虧損。為減少虧損，6月1日14時(shí)58分至收盤期間，林忠利用資金優(yōu)勢(shì)，控制兩位親屬的證券賬戶，采用對(duì)倒方式以漲停價(jià)大量申報(bào)買賣“山煤國(guó)際”股票。

　　據(jù)悉，這兩個(gè)賬戶對(duì)倒成交量為102.56萬(wàn)股，占當(dāng)日市場(chǎng)成交量的32.46%，占收盤前15分鐘市場(chǎng)成交量的69.49%，占收盤前2分鐘市場(chǎng)成交量的78.13%，將“山煤國(guó)際”股價(jià)鎖定在漲停價(jià)23.89元。

　　由于證監(jiān)會(huì)介入及時(shí)，林忠于6月2日將兩個(gè)親屬賬戶中“山煤國(guó)際”股票全部賣出，合計(jì)虧損314.17萬(wàn)元。經(jīng)調(diào)查，證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，林忠的行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)林忠處以60萬(wàn)元罰款。

　　證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，將會(huì)同證券交易所對(duì)操縱市場(chǎng)行為，特別是虛假申報(bào)、操縱收盤價(jià)等各種新型操縱手法保持高壓態(tài)勢(shì)，以維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者的合法利益。

　　-深天健高管內(nèi)幕交易遭處罰

　　2008年1月16日，深天健披露2007年業(yè)績(jī)快報(bào)，顯示凈利潤(rùn)同比增長(zhǎng)54.61%，與2007年10月預(yù)增公告中50%到100%同比凈利潤(rùn)增幅相比，基本在其下限，低于市場(chǎng)預(yù)期。業(yè)績(jī)快報(bào)披露當(dāng)日，股價(jià)收盤大跌6.1%。

　　而在此之前，時(shí)任深天健董事、總經(jīng)理姜永貴在提前得知相關(guān)信息情況下，于快報(bào)披露前2日賣出其持有的部分“深天健”股票，由規(guī)避損失帶來(lái)的違法所得達(dá)2964萬(wàn)元。根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)姜永貴處以8萬(wàn)元罰款。

　　-原董秘“內(nèi)幕炒股”被重罰

　　昨天，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)，同時(shí)兼任遼源得亨董事會(huì)秘書和遼河紡織公司秘書的由春玲，利用提前掌握遼源得亨重組意向的內(nèi)幕消息，利用他人賬戶大量交易“ST得亨”股票。此后，重組未獲批準(zhǔn)并加之市場(chǎng)下跌，兩賬戶虧損數(shù)百萬(wàn)元。

　　同時(shí)調(diào)查得出，兩賬戶資金除了部分來(lái)自由春玲本人外，還有800萬(wàn)來(lái)自遼河紡織，股票交易由由春玲全權(quán)負(fù)責(zé)，各方按出資比例結(jié)算交易盈虧。而為了掩蓋兩賬戶的內(nèi)幕交易行為，由春玲把兩賬戶名字從前十大股東名單中刪除，再用隨后人名遞補(bǔ)，致使遼源得亨2008年中報(bào)披露不實(shí)。

　　根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)對(duì)遼源得亨給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)遼河紡織處以30萬(wàn)元罰款；對(duì)由春玲給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)相關(guān)責(zé)任人、時(shí)任遼源得亨董事長(zhǎng)兼任總經(jīng)理趙利給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。   吳琳琳