證監會：提高監管水平 促進規范執業

　　自2008年4月中國證監會相繼公開頒布《期貨從業人員執業行為準則》、《證券業從業人員執業行為準則》和《中國證監會工作人員行為準則》以來，監管人員和從業人員自覺踐行行為準則的認識水平顯著提升，監管能力和執業質量穩步提高，工作作風和行業風氣明顯改善。

　　記者了解到，按照中央紀委統一部署，證監會從今年3月下旬至5月底，分宣傳發動、自查自糾、檢查整改和總結四個階段組織實施行為準則檢查。這是對證券期貨行業監管人員和從業人員依法行政、廉潔自律、執業素養和行為操守情況的一次全面、系統檢查。

　　為確保各證券期貨經營機構開展行為準則檢查不走過場、不流于形式，取得實實在在的效果，證監會專門成立了行為準則執行情況檢查工作領導小組。證監會還堅持監管機構實施規范性約束和行業協會采取自律督導相結合，充分發揮協會貼近市場主體的工作優勢，針對協會作為行業自律組織，缺少監管手段的實際，要求證監會機構部和各證監局以及地方證券業、期貨業協會協助中國證券業、期貨業協會開展工作，形成工作合力，提高整體效能。

　　隨著檢查工作的深入開展，廣大從業人員的思想認識水平顯著提升，有從業人員主動舉報證券公司個別員工違規買賣股票問題，證監會迅速要求相關部門和公司認真核查，并要求各證券期貨經營機構對照檢查，迅速采取技術手段和制度措施進行規制和約束，防患于未然。該公司經過認真核查，依據相關法規和制度規定對當事人做出了嚴肅處理，并就加強敏感崗位信息監管制定了一系列規章，系統完善了公司內控制度。

　　各證券期貨經營機構也紛紛針對檢查中發現的薄弱環節，舉一反三，立足長遠，迅速制定了合規手冊，并以完善信息技術為手段，建立合規法務管理平臺，積極探索從業人員管理創新，強調從業人員工作留痕，對關鍵崗位實施全方位實時監控，有效防止員工工作期間處理敏感信息和從事違規行為，取得較好的預防效果。

　　同時，他們還積極完善相關制度，梳理公司內部管理章程，提高工作流程規范性。活動期間，行業各機構共制定、修訂公司內部規章制度和工作流程3000多項。此次檢查，通過抓住行業發生的典型案例，以案明紀，建章立制，取得了實際成效。

　　中國證監會有關負責人表示，目前發布實施的證券期貨監管人員和從業人員行為準則是基本行為規范，證監會將遵循行為準則的精神實質和基本要求，做好相關配套規定的起草和修訂，結合制定《廉政準則》配套規則，進一步細化明確監管人員準則相關規定，切實增強準則的可操作性，同時探索研究制定規范上市公司高管執業行為的制度規范。

　　各證券期貨交易所和稽查總隊將結合自身特點制定各自的行為準則。中國證券業、期貨業協會也將在推動行業機構健全完善內控制度和合規制度的基礎上，認真開展調研，著手制定規范從業人員投資行為、敏感崗位信息監控的自律規范，推進自律規則體系創新。

　　證券會還將以階段性工作任務為主線，結合日前正在開展的黨風廉政教育活動和即將開展的內幕交易綜合防控宣教工作，充分保障投資者知情權和監督權，加大輿論監督力度，增強制度執行效果，積極構建促進監管人員依法監管、從業人員規范執業的長效機制，將全行業貫徹落實行為準則工作引向深入。　(據新華社電)