券商股權變更超5%需證監會核準

    允許有限合伙企業入股 但不得成為控股股東 入股家數不超過兩家

　　中國證監會19日發布《證券公司行政許可審核工作指引第10號——證券公司增資擴股和股權變更》，要求證券公司增資擴股和變更持有5%以上股權的股東，應當依法報中國證監會核準，變更持有5%以下股權的股東，應當事先向住所地證監局報備。

　　《指引》還規定，證券公司股東股權轉讓比例不到5%，但存在股權變更導致股權受讓方持股比例達到5%以上；股權變更導致他人以持有證券公司股東的股權或者其他方式，實際控制證券公司5%以上的股權；股權變更導致境外投資者直接持有或者間接控制證券公司股權等情形的，應當依法報證監會核準。

　　不具有獨立法人地位的有限合伙企業也可以入股證券公司，但入股的證券公司家數不得超過2家，不得成為證券公司第一大股東、控股股東或者實際控制人，不得參與證券公司經營管理，不得推薦人員擔任證券公司高級管理人員。

　　《指引》重申，入股股東以及入股股東的控股股東、實際控制人參股證券公司的數量不超過2家，其中控制證券公司的數量不超過1家。不存在境外投資者未經批準直接持有或者間接控制證券公司股權的情形；境外投資者直接或者間接參股的企業入股證券公司的，按照權益穿透計算，境外投資者間接擁有證券公司股權權益的比例不得達到5%以上。

　　《指引》明確，持有證券公司5%以上股權的股東應當凈資產不低于實收資本的50%，或有負債未達到凈資產的50%，不存在不能清償到期債務的情形。《指引》還規定了入股證券公司需要滿足的其他條件。　（記者 申屠青南）