尚福林：依法行政 樹(shù)立資本市場(chǎng)監(jiān)管公信

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席尚福林日前接受證券時(shí)報(bào)等媒體專(zhuān)訪時(shí)表示，資本市場(chǎng)是規(guī)則導(dǎo)向的市場(chǎng)，法治則是市場(chǎng)成熟發(fā)展的必要條件。隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真貫徹全國(guó)依法行政工作會(huì)議精神，落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快推進(jìn)法治政府建設(shè)的意見(jiàn)》的各項(xiàng)工作要求，努力把中國(guó)證監(jiān)會(huì)的依法行政工作提高到新的水平。

　　證券時(shí)報(bào)記者：怎樣認(rèn)識(shí)法治建設(shè)在資本市場(chǎng)改革發(fā)展中的重要性？

　　尚福林：國(guó)務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》實(shí)施的6年，正好也是我會(huì)貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》的6年。我們?cè)谌�面推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的過(guò)程中，認(rèn)真落實(shí)國(guó)務(wù)院關(guān)于法治政府建設(shè)的各項(xiàng)工作要求，在依法行政方面做了大量的工作，也取得了一定的成績(jī)。我們?cè)诠ぷ鲗?shí)踐中深切體會(huì)到，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，現(xiàn)代政府是法治政府。資本市場(chǎng)必須將法治的要求貫穿于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的整體進(jìn)程，落實(shí)到資本市場(chǎng)改革發(fā)展的全部方面，這樣才能真正有公開(kāi)、公平、公正的市場(chǎng)秩序，才能有穩(wěn)定持久的市場(chǎng)信心，才能從根本上保護(hù)廣大投資者的合法權(quán)益，資本市場(chǎng)的科學(xué)發(fā)展也才能有堅(jiān)實(shí)可靠的基礎(chǔ)。

　　證券時(shí)報(bào)記者：請(qǐng)介紹下證監(jiān)會(huì)著重從哪些環(huán)節(jié)入手抓好依法行政各項(xiàng)工作的落實(shí)？

　　尚福林：依法行政的核心是限制和約束行政權(quán)力，立足于這一根本要求，我們著重從以下五個(gè)方面抓好依法行政各項(xiàng)工作的落實(shí)：

　　一、立足于貫徹依法治國(guó)方略的全局要求，自覺(jué)把資本市場(chǎng)的發(fā)展和規(guī)范全面納入法治軌道。我們?cè)谫Y本市場(chǎng)改革發(fā)展中，貫徹依法治國(guó)的全局要求，一是堅(jiān)持把法律制度作為調(diào)節(jié)和處理市場(chǎng)關(guān)系的基本準(zhǔn)則。資本市場(chǎng)是法治市場(chǎng)。有關(guān)市場(chǎng)改革措施的安排、權(quán)利義務(wù)的配置、產(chǎn)品業(yè)務(wù)的設(shè)計(jì)都要建立在法律的基礎(chǔ)之上，體現(xiàn)為具體有效的法律形式。

　　二是堅(jiān)持把遵守法律作為市場(chǎng)主體行為的基本規(guī)范。參與市場(chǎng)活動(dòng)的所有主體包括上市公司、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者和監(jiān)管機(jī)關(guān)，都要遵守法律的規(guī)范，自覺(jué)服從規(guī)則治理的要求。三是堅(jiān)持把依法行政作為約束監(jiān)管權(quán)力的基本要求。強(qiáng)調(diào)用法律和法規(guī)監(jiān)管市場(chǎng)，自覺(jué)接受法律對(duì)行政權(quán)力的限制和約束，確保行政權(quán)力授予有據(jù)、行使有規(guī)、監(jiān)督有效，樹(shù)立資本市場(chǎng)的監(jiān)管公信。

　　二、立足于市場(chǎng)功能發(fā)揮的內(nèi)在要求，全面夯實(shí)市場(chǎng)發(fā)展和規(guī)范的法治基礎(chǔ)。法治是資本市場(chǎng)的“立市之基”。實(shí)現(xiàn)資本市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性功能，必須充分發(fā)揮市場(chǎng)力量自我約束的作用，盡量減少政府對(duì)市場(chǎng)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)主體的干預(yù)，切實(shí)做到規(guī)制適度、邊界合理。

　　三、立足于市場(chǎng)實(shí)踐，切實(shí)發(fā)揮法治對(duì)于市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的引領(lǐng)和推動(dòng)作用。法律對(duì)社會(huì)關(guān)系的調(diào)整不僅具有規(guī)范和保障的積極作用，而且具有引領(lǐng)和推動(dòng)的重要功能。近幾年來(lái)，我們?cè)谫Y本市場(chǎng)改革和發(fā)展的實(shí)踐中，一是注意用法治的方法引領(lǐng)和推動(dòng)市場(chǎng)的發(fā)展。通過(guò)修訂完善法律法規(guī)，創(chuàng)新具體制度安排，為股權(quán)分置改革、創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)、融資融券、股指期貨、發(fā)行定價(jià)制度、并購(gòu)重組制度等改革措施的平穩(wěn)推出、有序運(yùn)行創(chuàng)造條件，奠定基礎(chǔ)。二是注意用法治的方法引領(lǐng)和推動(dòng)市場(chǎng)監(jiān)管。資本市場(chǎng)的違法違規(guī)行為，會(huì)嚴(yán)重?fù)p害投資者的利益，針對(duì)資本市場(chǎng)監(jiān)管工作面臨的突出問(wèn)題，如大股東掏空上市公司、內(nèi)幕交易、“老鼠倉(cāng)”交易等違法違規(guī)行為，我們推動(dòng)國(guó)家立法機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)以及其他政府部門(mén)，修訂出臺(tái)刑法修正案(六)、刑法修正案(七)，打擊證券期貨犯罪的專(zhuān)門(mén)司法解釋?zhuān)�以及�?nèi)幕信息管理制度等等，有效打擊了資本市場(chǎng)的違法違規(guī)行為。

　　四、立足于落實(shí)程序正當(dāng)和公開(kāi)透明要求，嚴(yán)格規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法行為。我們注意從行為規(guī)范和公開(kāi)透明等角度入手，全面規(guī)范和約束行政行為，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法的公信力。

　　五、立足于權(quán)力制衡的機(jī)制完善，改革創(chuàng)新執(zhí)法工作體制。改革創(chuàng)新是資本市場(chǎng)的永恒主題。我們遵循權(quán)力制衡約束的理念，下力氣約束自身監(jiān)管行為，探索建立了符合我國(guó)現(xiàn)階段發(fā)展水平的監(jiān)管和執(zhí)法工作體制。