79條監(jiān)管紅線阻擊基金公司違規(guī)

　　《基金監(jiān)督管理措施例舉對(duì)照表》日前下發(fā)各基金公司，明確了違規(guī)成本

　　熱點(diǎn)關(guān)注

　　監(jiān)管機(jī)構(gòu)日前向基金公司發(fā)放了長(zhǎng)達(dá)30頁的監(jiān)管細(xì)則，細(xì)則中列出79條基金公司不能越過的紅線，并明確了違規(guī)成本。

　　監(jiān)管細(xì)則下達(dá)各基金公司

　　由于近幾年基金從業(yè)人員中老鼠倉、交易事故頻發(fā)，除了事后查處之外，監(jiān)管機(jī)構(gòu)終于開始引入行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范基金公司業(yè)務(wù)。

　　據(jù)記者了解，這張名為《基金監(jiān)督管理措施例舉對(duì)照表》的文件長(zhǎng)達(dá)30頁，將基金公司日常經(jīng)營活動(dòng)分成10大類，投資運(yùn)作、信息披露、公司治理等各個(gè)方面都囊括其中。

　　目前各基金公司均通過稽核部門下發(fā)此文件，各業(yè)務(wù)部門已根據(jù)對(duì)照表中的相關(guān)內(nèi)容，開始自查工作，明確各職能部門日常經(jīng)營中涉嫌違規(guī)的行為并加以整改。

　　內(nèi)部文件成新行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

　　記者獲悉，此文件在公布前，是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金公司進(jìn)行檢查的標(biāo)準(zhǔn)，屬于內(nèi)部掌握的尺度文件。而此次標(biāo)準(zhǔn)公開，實(shí)際上是為了讓基金公司更充分地了解具體的違規(guī)成本。

　　在基金投研領(lǐng)域，利益輸送、老鼠倉等違規(guī)行為都被明確界定。

　　同時(shí)，違規(guī)行為還包括：利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動(dòng)，運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)從事操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。基金公司如有違反，將會(huì)受到暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的處罰。

　　明令禁止各種違規(guī)行為

　　從2006年上投摩根原基金經(jīng)理唐建涉案老鼠倉以來，先后有南方、融通、景順長(zhǎng)城、長(zhǎng)城等公司的基金經(jīng)理被查實(shí)違規(guī)炒股或老鼠倉牟利。

　　這些基金經(jīng)理大都是利用基金公司研究成果，先于公募基金建倉，然后坐享公募資金拉抬價(jià)格。一些極端案例甚至主動(dòng)動(dòng)用公募資金拉抬股票價(jià)格。

　　此外，基金銷售中此前時(shí)有發(fā)生的“忽悠”做法也被明令禁止。基金公司、代銷機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行預(yù)測(cè)收益，禁止采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)等。

　　在此之前，有基金公司由于不堪基民在虧損后的長(zhǎng)期“騷擾”，竟然通過銀行渠道以“培訓(xùn)費(fèi)”等名目補(bǔ)貼個(gè)別投資者。(范輝）