基金違規行為對照表出爐 將實現不斷更新
日前，由監管部門擬定的《基金監督管理措施例舉對照表》近日下發全國各基金管理公司。該對照表全面詳細列舉了79種監管實踐中經常遇到或者發生可能性較大的違規行為以及相應的處罰措施。
據了解，這份涉及基金公司日常經營活動的行為規范對照表已經由基金公司的監察稽核部轉發至其他部門。知情人士透露，為防范違規問題出現，不少基金公司已經針對細則中的種種舉例進行梳理，規范公司日常行為。
相關人士介紹，對于對照表中沒有列舉的違規行為也會依照相關規定依法處理。對在日常監管中發現新的違規行為，監管部門要求各地證監局應當及時報告基金部，同時基金部將不定期對對照表進行更新，從這一角度來說，不斷更新的對照表將成為基金行為規范的準則。(記者杜琨）
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【編輯:郭嘉】 |
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