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上交所加強(qiáng)發(fā)行上市監(jiān)管 兩類新制度成亮點
上交所近日發(fā)布了《證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)指引》，進(jìn)一步加強(qiáng)證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)監(jiān)管。
該《指引》重點強(qiáng)化和約束發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、承銷商、詢價機(jī)構(gòu)等證券發(fā)行參與人行為，旨在促進(jìn)各參與人歸位盡責(zé)，提高證券發(fā)行的定價效率和透明度。該《指引》要求保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商配備足夠的業(yè)務(wù)人員、建立相關(guān)的內(nèi)部管理制度，提高其證券發(fā)行上市業(yè)務(wù)水平；同時明確了對發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商、詢價機(jī)構(gòu)及其他投資者違規(guī)行為的監(jiān)管措施和懲戒措施。兩類新制度成為該《指引》的亮點。(敖曉波)
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【編輯:郭嘉】 |
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