非法用他人賬戶炒股 三家公司被處罰

　　由于銀河集團(tuán)、蘇州銀河和盛銀投資等三家公司存在非法利用他人賬戶交易“長征電器”股票等違規(guī)行為，日前，證監(jiān)會對這三家公司及相關(guān)責(zé)任人做出行政處罰。

　　經(jīng)查，2003年2月至2006年4月期間，銀河集團(tuán)利用在國泰君安證券南寧匯春路營業(yè)部和廣發(fā)證券南寧星湖路營業(yè)部開立的4個資金賬戶下掛的14個自然人證券賬戶交易“長征電器”股票，最終獲利30.5萬元；2003年2月至2007年4月期間，蘇州銀河利用在東吳證券蘇州胥江路營業(yè)部等5個證券營業(yè)部開立的5個資金賬戶下掛的26個自然人證券賬戶交易“長征電器”股票，最終獲利102.83萬元。

　　2003年2月至2007年6月期間，盛銀投資利用在東吳證券蘇州石路營業(yè)部等12個證券營業(yè)部開立的16個資金賬戶下掛的221個自然人證券賬戶交易“長征電器”股票，最終虧損947.08萬元。

　　證監(jiān)會認(rèn)定，銀河集團(tuán)、蘇州銀河和盛銀投資利用他人賬戶交易“長征電器”股票的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。對于上述違規(guī)行為，時任3家公司董事長、法定代表人的潘琦、潘勇、蔡惠是直接負(fù)責(zé)的主管人員，涉案賬戶代理人高超、孫南錦是其他直接責(zé)任人員。此外，銀河集團(tuán)等三公司未依法履行上市公司要約收購相關(guān)義務(wù)的行為，違反了相關(guān)規(guī)定。對于這些違規(guī)行為，時任3家公司董事長、法定代表人的潘琦、潘勇、蔡惠是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

　　證監(jiān)會責(zé)令銀河集團(tuán)等三家公司改正違規(guī)行為，給予警告，在沒收違規(guī)所得的同時，并處以40萬元至102.83萬元不等的罰款；同時對潘琦、潘勇、蔡惠、高超、孫南錦給予警告，并分別處以3萬元至20萬元不等的罰款。 (吳琳琳)