姚剛：堅守“三底線” 嚴打“老鼠倉”

　　中國證監會副主席姚剛2日表示，證監會將加強監管、放松管制，積極推動基金法及其配套法規的修改，研究基金公司員工持股制度。他要求，任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、非公平交易和利益輸送這三條底線，證監會將嚴打“老鼠倉”等違法行為。

　　姚剛是在第九屆中國證券投資基金國際論壇上做上述表示的。他說，把基金公司建設成為專業精良、治理完善、誠信合規、運作穩健的現代資產管理機構，是一項長期的工作任務。下一步證監會準備主要做五方面工作大力發展證券投資基金。

　　第一，積極推動《證券投資基金法》及其配套法規的修改，為基金業的進一步發展提供法制保障。配合立法部門加快推動基金法修訂步伐，進一步嚴格行為準則，加強行為監管，放松業務管制，促進業務創新，更好地保障和推動基金業持續、健康發展；進一步強化市場內在的約束機制，切實保護基金持有人的合法權益；統一理財產品監管標準，適當擴大監管范圍，堅持集中統一監管，防范和減少監管套利的空間。

　　第二，進一步完善公司治理，努力探索并建立與基金行業特點相適應的激勵約束機制。推動建立持有人利益、員工利益和股東利益有機統一，并以持有人利益優先為根本出發點的基金管理公司治理，實現職權相互制衡，激勵約束有效，注重長期發展，持有人利益至上的治理格局。強化對股東及實際控制人的監管，強化董事會層面的相互制衡，逐步提高非股東董事比例，進一步發揮獨立董事的作用。認真研究股份制和合伙制企業作為基金管理人的問題；研究員工持股制度，探索長效激勵約束機制，為行業的長期穩定發展提供動力和活力。

　　第三，深入推進銷售領域改革，進一步拓寬銷售渠道。進一步推動銷售市場的專業化發展，調整專業銷售機構的準入門檻，鼓勵專業銷售人員設立基金銷售機構，采取資金安全監管措施，打通基金銷售的支付渠道，為專業銷售機構構建合理盈利模式創造條件。

　　盡快完成所有基金公司注冊登記數據的集中備份工作，并在這項工作的基礎上研究探索開放式基金登記業務的適當集中。

　　第四，堅持市場化改革方向，進一步推動產品創新。促進公司差異化、特色化、國際化發展。及時總結完善基金產品分類審批制度，擇機推出成熟產品標準化的格式合同，進一步簡化審核程序，研究探索基金產品的注冊制度。加大對創新產品的支持力度，進一步完善創新產品的評審機制，為產品創新創造有利條件。探索基金管理公司分類監管的路徑，允許符合條件的公司按不同業務設立專業子公司進行集團化經營的試點，擴大基金公司的發展空間。推動公司業務拓展，抓緊修訂相關辦法，降低專戶理財和QDII業務的門檻標準，打造公平競爭環境，為公司的差異化發展創造條件。鼓勵有條件的公司拓展國際業務，推動境外募集投資境內業務試點的工作。

　　第五，堅守“三條底線”不動搖，打擊“老鼠倉”等違法行為。證監會對于“老鼠倉”等違法行為的態度是鮮明的，發現一起嚴厲查處一起，堅守“三條底線”不動搖。

　　姚剛介紹，截至今年10月底，62家基金管理公司共管理資產超過3萬億元人民幣。其中，公募基金657只，資產規模25000億元；社保委托資產3150億元；企業年金1067億元；特定客戶資產1124億元。基金的持股市值18957億元，占滬深兩市流通A股市值的10.61%，占各類專業機構投資者合計持股比重約53%。今年已新批基金103只，比去年同期的95只增加了8%。目前，共有9只創新產品。 （申屠青南）