深交所：加大力度打擊證券市場違規行為

　　深交所發布2009年度自律監管工作報告，去年深交所作出45份紀律處分決定，對19位異常交易投資者賬戶設限。

　　深交所今日發布《2009年度自律監管工作報告》。報告指出，認真履行自律監管職能，維護市場“公開、公平、公正”，保護投資者特別是廣大中小投資者的合法權益，是《證券法》、《證券交易所管理辦法》賦予證券交易所的重要職責。2009年度，按照中國證監會的要求與部署，深交所認真貫徹“法制、監管、自律、規范”八字方針，努力探索創新，推進依法治所、依法治市，在有關方面大力支持和市場主體積極參與下，自律監管工作取得明顯成效。

　　該報告從制度機制建設、日常監管、紀律處分、限制交易四個方面概括了2009年深交所自律監管的主要工作。

　　深化自律監管制度機制基礎建設方面：大力推進業務規則體系建設，完善自律監管制度基礎；創新工作方式，努力構建全方位、立體化監管機制；提高市場主體誠信規范意識，探索構建“一處失信，處處受限”的誠信監管體系；以合規和風險意識導入為重點，深化投資者教育。

　　日常監管方面：針對主板、中小板、創業板不同特點，積極探索創新，強化多層次市場上市公司信息披露日常監管；推進實施創業板投資者適當性管理，提高會員風險控制能力與合規運作水平，強化會員日常監管；堅決遏制涉嫌內幕交易和股票過度炒作，強化證券交易日常監管。

　　紀律處分執行方面：落實“查審分離”，加大對違法違規行為的懲治力度，全年共召開紀律處分委員會審議會議13次，作出45份紀律處分決定。

　　限制交易執行方面：嚴格依法履行職責，堅決遏制重大異常交易，全年共對19位異常交易投資者的證券賬戶采取限制交易措施，其中個人投資者14名，機構投資者5名。

　　報告認為，與資本市場發展與改革創新的要求相比，自律監管的法律制度基礎、社會誠信基礎以及“尊重法律、尊重規則”市場文化的構建，是一個長期、持續的進程，也是一項復雜、艱巨的任務。當前，多層次資本市場建設進入關鍵時期，自律監管工作將面臨新的挑戰：市場建設深入推進，制度產品不斷創新，法制建設需要進一步加強；新的違法違規問題不斷出現，原有違法違規問題繼續存在并與新的市場特征相結合，呈現出復合化、多樣化、網絡化的特征；不同層次市場必然對應差異化的制度設計和監管要求，需要根據主板、中小板和創業板各自的實際情況構建更有針對性的監管機制制度；市場投資者結構日趨多樣化和復雜化，深化投資者教育、構建理性投資文化仍是一項十分緊迫的任務。

　　對此，深交所將從五個方面著手積極應對，夯實基礎，不斷創新，進一步提高自律監管工作質量：一是積極參與配合相關法律、法規、規章的制定和修改，進一步充實自律監管法律依據；二是繼續推進業務規則體系建設，進一步夯實自律監管制度基礎；三是繼續做好日常監管工作，進一步推進依法監管、依法治市；四是進一步推進紀律處分機制和執法體制創新，加大對證券市場違規行為的打擊力度；五是進一步加強投資者教育，提高投資者的自我保護能力。（胡學文）