深圳證監局加強新上市公司監管

　　日前，深圳證監局首次專門針對新上市公司召開了會議，對新上市公司的高管集體“洗腦”，35家新上市公司高管以及有關保薦機構、會計師事務所和創投機構負責人參會。深圳證監局局長張云東介紹了深圳轄區新上市公司基本情況，并就該局對新上市公司的監管思路以及工作重點做了介紹。

　　張云東指出，2006年以來，深圳轄區上市公司快速增長，特別是創業板推出以后，在10個月時間里新增上市公司35家，至此，深圳上市公司已達136家。此外，深圳還有2家公司的首發已通過證監會審核，109家企業已進入上市輔導期或完成輔導進入發行審核階段。

　　在數量不斷增加的同時，深圳上市公司經營業績也有較大幅度增長，2009年營業收入、凈利潤均創歷史新高，分別達到6165億元和778億元。其中新上市公司增速更為明顯，2009年，35家新上市公司實現營業收入575億元，實現凈利潤81.2億元，比上一年度分別增長25%、69%，35家公司的平均凈資產收益率達到了17.5%，增長速度和盈利水平遠遠高于滬深兩市上市公司平均水平。

　　張云東介紹了深圳證監局針對新上市公司監管所做的四方面重點工作。一是圍繞基礎工作開展專項活動。深圳證監局重點抓了兩項基礎工作，公司治理基礎和財務會計基礎。二是開展新上市公司走訪咨詢服務。三是推動公司建立健全自律制度。四是繼續抓好外部監管。公司上市一年后，深圳證監局將對公司進行全面現場檢查，如果發現公司不規范問題而沒有自覺整改的，會嚴格采取問責措施。

　　張云東還對新上市公司規范運作提出了幾點具體監管要求。首先，不要碰三條高壓線：一是不要做假賬，不要設賬外賬，也不要利用一些制度、規則上的漏洞來調節利潤；二是大股東不要侵占上市公司利益，更不要占用上市公司的資金。上市公司不要順從、配合大股東干預上市公司獨立性和侵害上市公司利益；三是不要泄露內幕信息，不要進行內幕交易，更不要去操縱市場，也不要配合一些機構操縱市場。其次，要發揮董事會核心作用，提高公司規范運作和內控水平，減少不必要的關聯交易，杜絕關聯交易非關聯化行為。第三要加強信息披露事務工作，嚴格規范內幕信息的管理。第四要全面加強財務會計基礎工作。(秦 利)