中新網(wǎng)12月2日電 經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，《上海證券交易所合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》12月1日正式發(fā)布，并于發(fā)布之日起施行。

　　根據(jù)《實施細則》，境外機構(gòu)投資者應(yīng)委托一家具有上證所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。

　　《實施細則》對合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例作了規(guī)定，即每一合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于這家公司總股本的10%，所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于這家公司總股本的20%。所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額達到總股本的16%及其后每增加2%時，上證所將于當(dāng)日交易結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站公布合格投資者持有這家公司掛牌A股的情況。

　　上海證券交易所合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則

　　第一章 總則

　　第一條 為了規(guī)范合格境外機構(gòu)投資者在上海證券交易所(以下簡稱本所)從事的證券交易活動,維護證券市場秩序,根據(jù)《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》(以下簡稱《暫行辦法》)的相關(guān)規(guī)定,制定本實施細則。

　　第二條 合格境外機構(gòu)投資者(以下簡稱合格投資者)在本所的證券交易活動適用本實施細則。本實施細則未作規(guī)定的,適用本所《交易規(guī)則》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。

　　第三條 本所依法對合格投資者的證券交易活動實行實時監(jiān)控。

　　第二章 合格投資者投資運作管理

　　第四條合格投資者應(yīng)當(dāng)委托一家具有本所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。

　　第五條當(dāng)合格投資者出現(xiàn)下列情形之一時,作為其資產(chǎn)托管人的境內(nèi)商業(yè)銀行(以下簡稱托管人)應(yīng)當(dāng)在該事實發(fā)生之日起五個工作日內(nèi)將有關(guān)情況報本所備案:

　　(一)取得證券投資業(yè)務(wù)許可證；

　　(二)投資額度獲批準(zhǔn)并取得外匯登記證；

　　(三)指定或變更托管人；

　　(四)指定或變更代理進行境內(nèi)證券交易活動的證券公司；

　　(五)變更機構(gòu)名稱或法定代表人；

　　(六)增加或減少注冊資本；

　　(七)涉及訴訟或在境外受到重大處罰；

　　(八)證券投資業(yè)務(wù)許可證或外匯登記證未通過年檢；

　　(九)因違反《暫行辦法》受到中國證監(jiān)會、中國人民銀行或國家外匯局處罰；

　　(十)本所認定的其他情形。

　　第六條合格投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例,每一合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的10%,所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計不得高于該公司總股本的20%。

　　第七條所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時,本所于該交易日結(jié)束后通過本所網(wǎng)站公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

　　第八條當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇單個合格投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的,本所將向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者自接到減持通知之日起的五個交易日內(nèi)予以平倉,以滿足持股限定比例要求。

　　第九條當(dāng)日交易結(jié)束后,如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的,本所將按照后買先賣的原則確定平倉順序,并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知,合格投資者自接到通知之日起的五個交易日內(nèi)作出相應(yīng)處理,以滿足持股限定比例要求。

　　若五個交易日內(nèi)遇其他合格投資者自行減持導(dǎo)致上述持股總數(shù)降至限定比例以下的,被通知減持的合格投資者可向本所申請繼續(xù)持有原股份。

　　第十條受托證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)。如發(fā)現(xiàn)合格投資者的證券交易活動存在違規(guī)行為,應(yīng)當(dāng)及時向本所報告。

　　第三章 違反本實施細則的處理

　　第十一條合格投資者違反本實施細則,對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進行處理的,本所及登記結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實施平倉,并可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分,情節(jié)嚴重的,報中國證監(jiān)會查處。

　　第十二條合格投資者違反本實施細則第五條規(guī)定,不及時向本所備案的,本所可對該合格投資者予以警告、公開譴責(zé)等處分,情節(jié)嚴重的,報中國證監(jiān)會查處。

　　第十三條受托的證券公司違反本實施細則,未盡勤勉盡責(zé)義務(wù)的,本所有權(quán)依據(jù)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定予以相應(yīng)處分。

　　第四章附則

　　第十四條因技術(shù)原因,合格投資者暫不能參與國債回購和企業(yè)債券的交易。

　　第十五條本實施細則報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效,修改時亦同。本實施細則自公布之日起實施。

　　第十六條本實施細則由本所負責(zé)解釋。