關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知(全文)

　　四部委發(fā)通知界定打擊非法證券活動的四方面問題

　　四部委嚴判證券違法行為 近期將查一批大要案

　　證監(jiān)會查處周建明利用虛假申報操縱證券市場案件

　　中新網(wǎng)1月6日電 據(jù)中國證監(jiān)會網(wǎng)站消息，新年伊始，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國證監(jiān)會四部委聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于整治非法證券活動有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)發(fā)[2008]1號，以下簡稱《通知》)，這是繼國務(wù)院辦公廳下發(fā)《關(guān)于嚴厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(以下簡稱“國辦99號文”)后打擊非法證券活動又一重要文件，必將成為打擊違法、懲治犯罪的強有力的武器。

　　據(jù)透露，在過去一年里，證監(jiān)系統(tǒng)全年共收到涉及非法證券活動的各類來信、來訪1400余件，并將其中366件涉嫌犯罪線索移送公安機關(guān)；一批大案要案進入司法程序，證監(jiān)會協(xié)助公安部督辦的8起重點案件均已偵查終結(jié)，并移送檢察機關(guān)審查起訴，其中4起已經(jīng)法院一審判決。目前，8起案件共抓獲犯罪嫌疑人48人，取締非法中介機構(gòu)19家。

　　近兩年，上海、廣東、天津、福建、四川、陜西等司法部門依法判決了一批從事非法證券活動的刑事案件，這些案例為打擊非法證券活動積累了很多寶貴經(jīng)驗。同時各地行政執(zhí)法部門和司法機關(guān)也遇到了一些亟需解決的問題，突出的是罪與非罪的判斷，擅自發(fā)行股票罪與非法吸收公眾存款罪、集資詐騙罪等如何區(qū)別定性，非法經(jīng)營罪與擅自發(fā)行罪在審理過程中是否應(yīng)互為前提，非法證券活動受害人能否通過民事訴訟進行救濟等等。

　　針對工作實際中遇到的問題，整治非法證券活動協(xié)調(diào)小組(以下簡稱“協(xié)調(diào)小組”)，認真履行職責，各成員單位主動研究解決問題。經(jīng)過公、檢、法、證監(jiān)四部門共同努力，《通知》于2008年初發(fā)布實施。

　　證監(jiān)會稱，《通知》的下發(fā)對打擊非法證券活動而言意義重大，影響深遠，不僅解決了司法實踐中的相關(guān)法律問題，而且與國辦99號文、各地貫徹實施意見一起構(gòu)筑起打擊非法證券的法治體系，并將為確保金融安全，社會穩(wěn)定，保護投資者合法權(quán)益發(fā)揮越來越大的積極作用。

　　首先從發(fā)文形式看，證監(jiān)會與公、檢、法就有關(guān)法律適用問題聯(lián)合發(fā)文，這是監(jiān)管部門與公安、司法機關(guān)協(xié)作配合的有益嘗試，也為今后相關(guān)部門及時、高效地打擊資本市場各類新型違法犯罪活動，提供了新模式。

　　其次，隨著《通知》的出臺，可以預(yù)見近期將會有一批涉及非法證券活動的大案要案進入司法程序，一批犯罪分子將會受到應(yīng)有的懲處。據(jù)不完全統(tǒng)計，非法證券活動中90%以上都涉嫌犯罪，而從目前各地查處情況看，最終被追究刑事責任的，只占很小一部分。政策法律不明晰，適用標準不一致是導致目前局面的主要原因之一。只有從重從快地審理一批大要案，才能震懾住犯罪分子，遏制住非法證券活動的蔓延勢頭。

　　再次，《通知》為各地行政執(zhí)法部門和司法機關(guān)提供了強有力的法律武器，再輔以各地紛紛建立的打擊非法證券活動領(lǐng)導機制和工作機制，相信在不久的將來，打擊非法證券活動必將取得豐碩成果。