第四章　期貨交易基本規則

　　第二十四條　在期貨交易所進行期貨交易的，應當是期貨交易所會員。

　　第二十五條　期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

　　期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

　　第二十六條　下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

　　(一)國家機關和事業單位；

　　(二)國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員；

　　(三)證券、期貨市場禁止進入者；

　　(四)未能提供開戶證明材料的單位和個人；

　　(五)國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

　　第二十七條　客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。

　　期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

　　第二十八條　期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發布價格預測信息。

　　未經期貨交易所許可，任何單位和個人不得發布期貨交易即時行情。

　　第二十九條　期貨交易應當嚴格執行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務院期貨監督管理機構、期貨交易所規定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放。

　　期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結算外，嚴禁挪作他用。

　　期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉的情形外，嚴禁挪作他用：

　　(一)依據客戶的要求支付可用資金；

　　(二)為客戶交存保證金，支付手續費、稅款；

　　(三)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

　　第三十條　期貨公司應當為每一個客戶單獨開立專門賬戶、設置交易編碼，不得混碼交易。

　　第三十一條　期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。

　　第三十二條　期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。

　　第三十三條　銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格，經國務院銀行業監督管理機構審核同意后，由國務院期貨監督管理機構批準。

　　第三十四條　期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　第三十五條　期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定并公布。

　　第三十六條　期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

　　第三十七條　期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。

　　期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

　　期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。

　　第三十八條　期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

　　客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

　　第三十九條　期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。

　　交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：

　　(一)出具虛假倉單；

　　(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；

　　(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密；

　　(四)違反國家有關規定參與期貨交易；

　　(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

　　第四十條　會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

　　客戶在期貨交易中違約的，期貨公司先以該客戶的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨公司應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該客戶的相應追償權。

　　第四十一條　實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

　　第四十二條　期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結算會員應當保證期貨交易、結算、交割資料的完整和安全。

　　第四十三條　任何單位或者個人不得編造、傳播有關期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格。

　　第四十四條　任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

　　銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

　　第四十五條　國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循套期保值的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

　　第四十六條　國務院商務主管部門對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準。

　　境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規定。

　　境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

　　 第五章　期貨業協會

　　第四十七條　期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。

　　期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。

　　第四十八條　期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

　　期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。

　　期貨業協會設理事會。理事會成員按照章程的規定選舉產生。

　　第四十九條　期貨業協會履行下列職責：

　　(一)教育和組織會員遵守期貨法律法規和政策；

　　(二)制定會員應當遵守的行業自律性規則，監督、檢查會員行為，對違反協會章程和自律性規則的，按照規定給予紀律處分；

　　(三)負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作；

　　(四)受理客戶與期貨業務有關的投訴，對會員之間、會員與客戶之間發生的糾紛進行調解；

　　(五)依法維護會員的合法權益，向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求；

　　(六)組織期貨從業人員的業務培訓，開展會員間的業務交流；

　　(七)組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究；

　　(八)期貨業協會章程規定的其他職責。

　　期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

　　 第六章　監督管理

　　第五十條　國務院期貨監督管理機構對期貨市場實施監督管理，依法履行下列職責：

　　(一)制定有關期貨市場監督管理的規章、規則，并依法行使審批權；

　　(二)對品種的上市、交易、結算、交割等期貨交易及其相關活動，進行監督管理；

　　(三)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構、期貨保證金存管銀行、交割倉庫等市場相關參與者的期貨業務活動，進行監督管理；

　　(四)制定期貨從業人員的資格標準和管理辦法，并監督實施；

　　(五)監督檢查期貨交易的信息公開情況；

　　(六)對期貨業協會的活動進行指導和監督；

　　(七)對違反期貨市場監督管理法律、行政法規的行為進行查處；

　　(八)開展與期貨市場監督管理有關的國際交流、合作活動；

　　(九)法律、行政法規規定的其他職責。

　　第五十一條　國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：

　　(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查；

　　(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；

　　(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明；

　　(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料；

　　(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料；對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；

　　(六)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；

　　(七)在調查操縱期貨交易價格、內幕交易等重大期貨違法行為時，經國務院期貨監督管理機構主要負責人批準，可以限制被調查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復雜的，可以延長至30個交易日；

　　(八)法律、行政法規規定的其他措施。

　　第五十二條　期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

　　對期貨公司及其他期貨經營機構報送的年度報告，國務院期貨監督管理機構應當指定專人進行審核，并制作審核報告。審核人員應當在審核報告上簽字。審核中發現問題的，國務院期貨監督管理機構應當及時采取相應措施。

　　必要時，國務院期貨監督管理機構可以要求非期貨公司結算會員、交割倉庫，以及期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯人報送相關資料。

　　第五十三條　國務院期貨監督管理機構依法履行職責，進行監督檢查或者調查時，被檢查、調查的單位和個人應當配合，如實提供有關文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞；其他有關部門和單位應當給予支持和配合。

　　第五十四條　國家根據期貨市場發展的需要，設立期貨投資者保障基金。

　　期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

　　第五十五條　國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立期貨保證金安全存管監控機構。

　　客戶和期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員以及期貨保證金存管銀行，應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。

　　第五十六條　期貨保證金安全存管監控機構依照有關規定對保證金安全實施監控，進行每日稽核，發現問題應當立即報告國務院期貨監督管理機構。國務院期貨監督管理機構應當根據不同情況，依照本條例有關規定及時處理。

　　第五十七條　國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。

　　第五十八條　國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標做出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

　　第五十九條　期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

　　期貨公司逾期未改正，其行為嚴重危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益，或者涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列措施：

　　(一)限制或者暫停部分期貨業務；

　　(二)停止批準新增業務或者分支機構；

　　(三)限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利；

　　(四)限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利；

　　(五)責令更換董事、監事、高級管理人員或者有關業務部門、分支機構的負責人員，或者限制其權利；

　　(六)限制期貨公司自有資金或者風險準備金的調撥和使用；

　　(七)責令控股股東轉讓股權或者限制有關股東行使股東權利。

　　對經過整改符合有關法律、行政法規規定以及持續性經營規則要求的期貨公司，國務院期貨監督管理機構應當自驗收完畢之日起3日內解除對其采取的有關措施。

　　對經過整改仍未達到持續性經營規則要求，嚴重影響正常經營的期貨公司，國務院期貨監督管理機構有權撤銷其部分或者全部期貨業務許可、關閉其分支機構。

　　第六十條　期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。經國務院期貨監督管理機構批準，可以對該期貨公司直接負責的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：

　　(一)通知出境管理機關依法阻止其出境；

　　(二)申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產，或者在財產上設定其他權利。

　　第六十一條　期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

　　在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。

　　第六十二條　當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

　　第六十三條　期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

　　國務院期貨監督管理機構可以要求期貨公司的交易軟件、結算軟件的供應商提供該軟件的相關資料，供應商應當予以配合。國務院期貨監督管理機構對供應商提供的相關資料負有保密義務。

　　第六十四條　期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

　　第六十五條　會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構向期貨交易所和期貨公司等市場相關參與者提供相關服務時，應當遵守期貨法律、行政法規以及國家有關規定，并按照國務院期貨監督管理機構的要求提供相關資料。

　　第六十六條　國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。

　　國務院期貨監督管理機構可以和其他國家或者地區的期貨監督管理機構建立監督管理合作機制，實施跨境監督管理。

　　第六十七條　國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員，應當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關當事人的商業秘密，不得利用職務便利牟取不正當的利益。

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