中國證監會主席尚福林:創業板正朝預期方向發展(2)

　　五方面入手完善創業板公司監管

　　尚福林表示，建設好、發展好、利用好創業板市場，進一步發揮好創業板市場在國民經濟發展中的重要作用，必須進一步明確任務、落實責任，不斷探索適合創業板特點的監管機制，共同努力推動創業板市場持續健康發展。對此，他提出了如下五方面要求。

　　第一，監管部門要堅持改革創新，完善創業板公司的監管機制。深入落實創業板市場定位，切實發揮專家咨詢委員會的作用，重點支持戰略性新興產業和成長型創新企業發行上市；不斷完善市場約束、價格約束機制；研究建立科學合理的創業板再融資制度，積極支持誠信規范的公司發展壯大；結合創業板公司特點，強化公司治理制度建設，加大信息披露監管力度，提高信息披露質量；同時加大對市場違法違規行為的查處力度，建立符合創業板實際的監管體系。

　　第二，深交所要切實發揮自律監管職能，嚴密監測市場交易狀況，抑制市場過度炒作，防范和打擊操縱市場、內幕交易等違法行為，強化快速反應機制和聯合監管機制，增強監管的有效性和威懾力，維護市場平穩有序運行。進一步規范創業板公司對募集資金的管理和使用，督促做好相關信息披露，推動創業板公司健全內部控制機制和外部監督機制。

　　第三，創業板公司要不斷提高競爭力與規范運作的水平。一方面專心經營主業，合理合規使用募集資金，把公司做專做精，不斷提高公司自主創新能力與核心競爭力，同時善于利用資本市場平臺進行資產收購和兼并，通過市場化手段進行行業整合，推動產業升級，以良好的業績回報投資者；另一方面，應以誠信為本，建立健全公司治理結構和內部控制制度，完善“三會”運作制衡機制，切實履行信息披露義務，堅決抵制內幕交易和操縱市場等行為，努力提高公司運作規范化水平和能力，不辜負市場和廣大投資者的期望與信任。

　　第四，保薦機構要勤勉盡責，不斷提高保薦水平。根據創業板市場定位按照“好中選優”的原則，在盡職調查審慎判斷的基礎上，認真做好對企業申報材料的審核把關，提高保薦水平，積極推薦符合國家戰略性新興產業布局的成長型創業企業到創業板上市。同時進一步規范保薦機構的履職行為，健全內部控制，加強對保薦代表人的管理，防止保薦代表人違規持股。

　　第五，各類創投機構要支持創業板市場的健康發展。眾多風險投資、私募股權投資機構應圍繞經濟發展方式的轉變和產業結構調整大局，大力支持國家戰略性新興產業，充分發揮自身貼近市場、投資分散、靈活敏銳的優勢，積極支持處于不同發展階段的企業，特別是處于種子期、初創期的成長型創業企業。

　　發揮專業優勢 為創業板發展建言獻策

　　由15名成員構成的中國證監會第一屆創業板專家咨詢委員會29日正式成立，尚福林表示，應當切實發揮專業優勢，為我國創業板市場穩定健康發展獻計獻策。“成為創業板咨詢委員，既是一種榮譽，也意味著要承擔社會責任，希望大家認真履行咨詢委員的職責，切實發揮專業特長和優勢，為促進創業板穩定健康發展貢獻智慧。”尚福林對首屆創業板專家咨詢委員會提出了四點要求。

　　一是從維護創業板穩定健康發展的高度對待專家咨詢工作。首屆專家咨詢委委員提供的意見將對創業板發審委、監管部門和市場中介機構產生重要影響，進而也會影響到創業板上市公司整體質量，因此要站在促進創業板穩定健康發展，完善多層次資本市場體系的高度，深刻認識做好創業板專家咨詢工作的責任和使命。

　　二是要獨立、客觀、公正地發表咨詢意見。所提供的咨詢意見必須客觀、公正，經得起市場和廣大投資者檢驗；對有關問題或具體項目提出咨詢意見時，要堅持科學、客觀、理性的原則，在明確的事實依據和公認的專業標準上獨立發表咨詢意見；對還存在一定爭議的項目或課題，應能客觀全面地介紹各種看法和觀點，給發審委委員和監管部門提供更多的參考依據。

　　三是要積極參加咨詢委員會的相關活動，在兼顧本職工作的同時，多為資本市場，特別是創業板市場的建設和發展提供良方良策，成為溝通資本市場與科技界的橋梁和紐帶。

　　四是注重維護咨詢委的聲譽和形象，嚴肅、認真、廉潔地做好專家咨詢工作。頂得住壓力、忍得住誘惑、經得起考驗，不受任何個人或者機構干擾，同時嚴守工作秘密和商業秘密，共同建設公正廉潔、市場認可和社會尊敬的創業板專家咨詢委員會。

　　“做好創業板市場建設的專家咨詢工作，對于保護好投資者合法權益，發揮好創業板功能意義重大，希望各位委員恪盡職守，圓滿完成咨詢委各項工作，為使創業板市場穩定健康發展，培育和發展我國戰略性新興產業作出應有的貢獻。”尚福林說。（記者 馬婧妤）