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- 美參議院調(diào)查指高盛六宗罪 涉及金額逾65億美元
中新網(wǎng)4月28日電 據(jù)香港《大公報》引述外電報道，沖擊投資銀行高盛的法律風(fēng)暴近日加劇。美國參議院的調(diào)查人員聲稱，這家華爾街大行所設(shè)計從房屋按揭市場崩潰中獲利的復(fù)雜交易有六大問題產(chǎn)品，涉及金額65.09億美元，這些交易有六大指控。最新指控曝光時，適逢參議院27日舉行高盛問題聽證會，高盛的高層到場辯護。
報道說，這番言論首次暗示，對高盛的調(diào)查范圍，絕非只局限于由美國證券及交易委員會所挑出的那宗唯一的按揭交易Abacus 2007-AC1，而是共有六大問題產(chǎn)品，涉及金額65.09億美元。
證交會指控高盛在那宗涉及Abacus系列證券的交易欺詐投資者，令該投行陷入法律的漩渦。
而最新指控曝光時，適逢參議院常設(shè)調(diào)查小組委員會27日舉行高盛問題聽證會，高盛的高層到場辯護。聽證會舉行前，在華盛頓的新聞簡報會上，領(lǐng)導(dǎo)小組委員會的民主黨密歇根州議員萊文強調(diào)，高盛其實不只一次給客戶打定輸數(shù)。他拿出一個有兩個面包箱那么大的活頁夾說，夾中的電郵訊息副本及其他文件都顯示，高盛以自己的利益為先。
負責(zé)調(diào)查的萊文幕僚，把預(yù)期27日全文公開的文件的摘要發(fā)放。這些摘要既包括Abacus的數(shù)據(jù)，也包括其他復(fù)雜按揭交易的新細節(jié)，包括六大指控。
在其中標(biāo)題為“高盛輸送帶”的一頁，小組委員會描述了Abacus投資產(chǎn)品以外的五個產(chǎn)品。
在其中一項名為“Hudson Mezzanine”的交易中，小組委員會聲稱它明顯于2006年秋天組合起來，作為給高盛創(chuàng)造更多淡倉的辦法。據(jù)前高盛員工說，這項價值20億美元的交易，是令高盛銷售員工開始面對態(tài)度半信半疑客戶的首批交易之一。
一名前高盛推銷員去年12月曾對《紐約時報》說：“我們準(zhǔn)備賣這個東西，但我們認為市場正往別的方向走。”
Hudson和高盛的25項Abacus交易，都屬于合成抵押債務(wù)債券(CDO)，那是一堆按揭債券保險合約。高盛在Hudson的交易中，尚有一個參議院委員會沒有特別強調(diào)的不尋常但力量大的角色：據(jù)《紐約時報》二十六日過目的Hudson的市場推廣文件說，高盛也是該交易的清盤代理，也就是交易遇上麻煩時負責(zé)做拆解工作的一方。
小組委員會也研究兩項分別名為“Anderson Mezzanine 2007-1”及“Timberwolf 1”總值合共13億美元的2007年初交易，而高盛持有和這兩項交易有聯(lián)系的看淡賭注價值3.8億美元。
小組委員會以這些交易為高盛把自己的利益放在客戶利益前面的例子。萊文26日讀出高盛多份文件的內(nèi)容來強調(diào)這點，包括2007年10月的這句話：“在我們與客戶進行的部分交易中，有些關(guān)乎到歐洲銷售額的感覺真的不好。這對我們的經(jīng)銷權(quán)所造成的損害是很大的。”
到了按揭市場崩潰，客戶拿著昔日買下的高盛發(fā)行債券前來追討的時候，高盛卻不理他們。其中一個例子與Gsamp系列按揭債券有關(guān)。
按揭交易員斯溫森在2007年年尾的自我評估中寫道：“客戶嘗試從我們那兒得到影響力，要求高盛‘支持Gsamp’的計劃，但我拒絕了他們。雖然這種決定并不討好，但確省回公司數(shù)以億計美元。”
Gsamp的計劃也牽涉到2007年夏天高盛與客戶Peleton Partners之間的一場糾紛。Peleton Partners是由前高盛員工創(chuàng)立的對沖基金，因按揭虧損而沉寂下來。
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