“我們相信詐騙嫌疑是存在的”

　　“在近期發(fā)生的投訴中，有一類相似的案件頻頻發(fā)生，引起本會(huì)的高度關(guān)注。”2008年1月29日，北京市律師協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)第二次發(fā)布規(guī)范執(zhí)業(yè)指引，其中《北京市律師協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)規(guī)范執(zhí)業(yè)指引(5)》的發(fā)布，建立在已經(jīng)審結(jié)的四五起類似菊花島旅游開(kāi)發(fā)有限公司遇到的麻煩上。

　　總結(jié)這類案件，北京市律師協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)發(fā)現(xiàn)了其中一些基本特征：那些所謂的國(guó)外投資公司設(shè)在中國(guó)境內(nèi)的代表機(jī)構(gòu)，通常會(huì)租賃高檔寫字樓為其辦公場(chǎng)所，并以此為誘餌物色急需資金投入的內(nèi)資企業(yè)———一般是民營(yíng)企業(yè)以及持有某項(xiàng)技術(shù)的個(gè)人，并表明投資意向。他們的條件是，這些急需資金的企業(yè)和個(gè)人，必須委托一家該代表處指定的律師事務(wù)所，為其合法性等事項(xiàng)實(shí)施盡職調(diào)查或出具法律意見(jiàn)書(shū)，律師費(fèi)必由這些企業(yè)或個(gè)人支付，通常為十幾萬(wàn)至幾十萬(wàn)人民幣不等。

　　受托律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)必有結(jié)論不利于這些急需融資的企業(yè)，待該代表處拿到律師出具的法律意見(jiàn)書(shū)后，通常會(huì)表示拒絕投資。當(dāng)這些企業(yè)或個(gè)人感到受騙并聯(lián)系該代表處時(shí)，代表處均已人去樓空。

　　“為警示廣大律師，避免卷入詐騙等違法犯罪，本會(huì)特發(fā)布此指引，希望廣大律師遵照?qǐng)?zhí)行。”談到“規(guī)范執(zhí)業(yè)指引”在律師職業(yè)監(jiān)管中發(fā)揮的這種警示作用時(shí)，吳以鋼律師流露出對(duì)當(dāng)年確立這種執(zhí)業(yè)指引的監(jiān)管方式而帶來(lái)的成就感———“規(guī)范執(zhí)業(yè)指引”的依據(jù)來(lái)自《北京市律師協(xié)會(huì)會(huì)員紀(jì)律處分規(guī)則》第十七條和第十九條的規(guī)定：“紀(jì)律委員會(huì)除依據(jù)本規(guī)則決定對(duì)會(huì)員實(shí)施第十二條規(guī)定的處分措施以及責(zé)令履行特定義務(wù)外，還可以同時(shí)或者單獨(dú)向會(huì)員發(fā)出建議書(shū)，也可以向全體會(huì)員發(fā)出規(guī)范執(zhí)業(yè)指引”；“規(guī)范執(zhí)業(yè)指引由紀(jì)律委員會(huì)發(fā)布，是紀(jì)律委員會(huì)根據(jù)典型案件向全體會(huì)員發(fā)出的規(guī)范執(zhí)業(yè)提示信息。其目的是：提示全體會(huì)員對(duì)頻繁引起投訴的不規(guī)范執(zhí)業(yè)行為引起警惕并采取措施加以防范；對(duì)尚無(wú)明確規(guī)范的不當(dāng)執(zhí)業(yè)行為提出行業(yè)指導(dǎo)意見(jiàn)，切實(shí)降低會(huì)員的執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和減少投訴案件的發(fā)生。”

　　“從受理的投訴來(lái)看，我們接觸不到律師與這類外國(guó)投資公司勾結(jié)的確實(shí)證據(jù)，我們也沒(méi)有找到經(jīng)過(guò)警方偵查和法院判決的類似詐騙案例。”吳以鋼主任說(shuō)：“因此，我們始終沒(méi)有輕易下結(jié)論。但從對(duì)投訴的審查中我們感覺(jué)到這種苗頭，我們有理由相信詐騙的嫌疑是存在的，我們也希望借此指引的發(fā)布，提示急于融資的企業(yè)和個(gè)人乃至公眾，在融資時(shí)避免損失。”

　　《北京市律師協(xié)會(huì)紀(jì)律委員會(huì)規(guī)范執(zhí)業(yè)指引(5)》要求律師代理類似興城市菊花島旅游開(kāi)發(fā)有限公司融資案時(shí)避免執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)：

　　1.凡涉及律師介入投融資業(yè)務(wù)中對(duì)投資對(duì)象進(jìn)行法律盡職調(diào)查或者出具法律意見(jiàn)書(shū)，因?yàn)槁蓭煹墓ぷ鞒晒�主要用于投資人的投資決策，所以律師必須確認(rèn)委托人為投資人，并由投資人支付律師費(fèi)，除非融資方在可自由選擇律師和事務(wù)所的前提下主動(dòng)表明自愿委托律師并支付律師服務(wù)費(fèi)；

　　2.凡有委托人以第三方指定為由前來(lái)洽談委托事宜的，律師必須告知委托人有權(quán)自由選擇律師和律師事務(wù)所；

　　3.凡涉及類似投融資業(yè)務(wù)時(shí)，如果融資方自愿委托律師并支付律師費(fèi)，律師必須向其做好充分的風(fēng)險(xiǎn)提示，并要求投資人出具有效的主體資格和資質(zhì)的文書(shū)，并將其通報(bào)給融資人，履行保護(hù)委托人合法權(quán)益的義務(wù)；

　　4.嚴(yán)格禁止律師和律師事務(wù)所向案件介紹人、中間人、指定人支付律師費(fèi)回扣、分成、分賬等一切形式的非法交易。

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