第四章　　發行程序

　　第四十條 上市公司申請發行證券，董事會應當依法就下列事項作出決議，并提請股東大會批準：

　　(一) 本次證券發行的方案；

　　(二) 本次募集資金使用的可行性報告；

　　(三) 前次募集資金使用的報告；

　　(四) 其他必須明確的事項。

　　第四十一條　股東大會就發行股票作出的決定，至少應當包括下列事項：

　　(一)本次發行證券的種類和數量；

　　(二)發行對象及向原股東配售的安排；

　　(三)定價方式或價格區間；

　　(四)募集資金用途；

　　(五)決議的有效期；

　　(六)對董事會辦理本次發行具體事宜的授權；

　　(七)其他必須明確的事項。

　　第四十二條　股東大會就發行可轉換公司債券作出的決定，至少應當包括下列事項：

　　(一)本辦法第四十一條規定的事項；

　　(二)債券利率；

　　(三)債券期限；

　　(四)擔保事項；

　　(五)回售條款；

　　(六)還本付息的期限和方式；

　　(七)轉股期；

　　(八)轉股價格的確定和修正。

　　第四十三條　股東大會就發行附認股權公司債券作出的決定，至少應當包括下列事項：

　　(一)本辦法第四十一條、第四十二條第(二)項至第(六)項規定的事項；

　　(二)認股權證的行權價格；

　　(三)認股權證的存續期限；

　　(四)認股權證的行權期間或行權日。

　　第四十四條　股東大會就發行證券事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的三分之二以上通過。向本公司特定的股東及其關聯人發行證券的，股東大會就發行方案進行表決時，關聯股東應回避。

　　第四十五條 上市公司申請公開發行證券或者非公開發行新股，應當由保薦人保薦，并向中國證監會申報。

　　保薦人應當按照中國證監會的有關規定編制和報送發行申請文件。

　　第四十六條 中國證監會依照下列程序審核發行證券的申請：

　　(一)收到申請文件后，五個工作日內決定是否受理；

　　(二)中國證監會受理后，對申請文件進行初審；

　　(三)發行審核委員會審核申請文件；

　　(四)中國證監會作出核準或者不予核準的決定。

　　第四十七條 中國證監會在審核證券發行申請中，就相關事項征求其他管理部門或者省級人民政府意見的，其他管理部門或者省級人民政府在二十個工作日內將意見函告中國證監會。

　　第四十八條 自中國證監會核準發行之日起，上市公司應在六個月內發行證券；超過六個月未發行的，核準文件失效，須重新經中國證監會核準后方可發行。

　　第四十九條 上市公司發行證券前發生重大事項的，應暫緩發行，并及時報告中國證監會。該事項對本次發行條件構成重大影響的，發行證券的申請應重新經過中國證監會核準。

　　第五十條 上市公司公開發行證券，應當由證券公司承銷；非公開發行股票，可以由證券公司配售，也可以由上市公司自行銷售。

　　第五十一條 證券發行申請未獲核準的上市公司，自中國證監會作出不予核準的決定之日起六個月后，可再次提出證券發行申請。

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