第四章 發(fā)行程序
第四十條 上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：
(一) 本次證券發(fā)行的方案；
(二) 本次募集資金使用的可行性報(bào)告；
(三) 前次募集資金使用的報(bào)告；
(四) 其他必須明確的事項(xiàng)。
第四十一條 股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
(一)本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；
(二)發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排；
(三)定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間；
(四)募集資金用途；
(五)決議的有效期；
(六)對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；
(七)其他必須明確的事項(xiàng)。
第四十二條 股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
(一)本辦法第四十一條規(guī)定的事項(xiàng)；
(二)債券利率；
(三)債券期限；
(四)擔(dān)保事項(xiàng)；
(五)回售條款；
(六)還本付息的期限和方式；
(七)轉(zhuǎn)股期；
(八)轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正。
第四十三條 股東大會(huì)就發(fā)行附認(rèn)股權(quán)公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：
(一)本辦法第四十一條、第四十二條第(二)項(xiàng)至第(六)項(xiàng)規(guī)定的事項(xiàng)；
(二)認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)價(jià)格；
(三)認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期限；
(四)認(rèn)股權(quán)證的行權(quán)期間或行權(quán)日。
第四十四條 股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。向本公司特定的股東及其關(guān)聯(lián)人發(fā)行證券的，股東大會(huì)就發(fā)行方案進(jìn)行表決時(shí)，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)回避。
第四十五條 上市公司申請(qǐng)公開發(fā)行證券或者非公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)由保薦人保薦，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)。
保薦人應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定編制和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件。
第四十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照下列程序?qū)徍税l(fā)行證券的申請(qǐng)：
(一)收到申請(qǐng)文件后，五個(gè)工作日內(nèi)決定是否受理；
(二)中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理后，對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行初審；
(三)發(fā)行審核委員會(huì)審核申請(qǐng)文件；
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。
第四十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在審核證券發(fā)行申請(qǐng)中，就相關(guān)事項(xiàng)征求其他管理部門或者省級(jí)人民政府意見的，其他管理部門或者省級(jí)人民政府在二十個(gè)工作日內(nèi)將意見函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
第四十八條 自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，上市公司應(yīng)在六個(gè)月內(nèi)發(fā)行證券；超過(guò)六個(gè)月未發(fā)行的，核準(zhǔn)文件失效，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。
第四十九條 上市公司發(fā)行證券前發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)暫緩發(fā)行，并及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。該事項(xiàng)對(duì)本次發(fā)行條件構(gòu)成重大影響的，發(fā)行證券的申請(qǐng)應(yīng)重新經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
第五十條 上市公司公開發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷；非公開發(fā)行股票，可以由證券公司配售，也可以由上市公司自行銷售。
第五十一條 證券發(fā)行申請(qǐng)未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出不予核準(zhǔn)的決定之日起六個(gè)月后，可再次提出證券發(fā)行申請(qǐng)。
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